ChainCatcher 메시지, 암호화폐 거래소 Gemini는 몰타에 전담 규제 센터를 설립하여 EU의 암호 자산 시장 법안(MiCA) 프레임워크에 부합하도록 할 것이라고 발표했습니다. 이 조치는 Gemini가 2024년 12월 몰타 금융 서비스 관리국(MFSA)으로부터 여섯 번째 유럽 가상 자산 서비스 제공업체(VASP) 등록 증명서를 받은 직후 이루어졌습니다.Gemini는 몰타가 금융 기술 혁신과 암호 생태계를 적극 지원하며 유럽 내 사업 운영에 이상적인 환경을 제공한다고 밝혔습니다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, 공식 소식에 따르면 바이낸스는 컴플라이언스 팀의 새로운 고위 경영진을 발표했습니다. 이에는 다음이 포함됩니다:전 PayPal 고위 경영진 Todd McElduff가 기업 컴플라이언스 총괄 이사로 임명되었습니다;전 Kraken 리스크 및 컴플라이언스 책임자이자 영국 최고 컴플라이언스 책임자 Lana Sinelnikova가 비즈니스 컴플라이언스 및 기업 범위 리스크 평가(EWRA) 총괄 이사로 임명되었습니다;전 암호화폐 전문 조사관 및 트레이너 Céline Inial이 프랑스 시장 특별 조사 전문가로 임명되었습니다;전 유럽 경찰청에서 고위직을 맡았던 Caner Akyürek가 터키 특별 조사 전문가로 임명되었습니다;전 HSBC 홍콩 지점의 자산 및 개인 은행 컴플라이언스 수석 관리자 Pauline Chan이 바이낸스 글로벌 감사 문제 관리 팀의 규제 감사 및 시험 컴플라이언스 전문가로 임명되었습니다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, CoinDesk는 바이낸스가 최신 성명에서 2024년 말까지 전담 준수 팀의 인원이 645명에 이를 것으로 예상하며, 이는 지난해 11월 대비 34% 증가한 수치라고 밝혔다. 계약직을 포함하여 현재 1000명 이상의 직원이 준수 업무에 집중하고 있다.바이낸스의 최고 준수 책임자 노아 펄먼(Noah Perlman)은 암호화폐 산업이 새로운 성숙 단계에 접어들었으며, 규제 준수가 사용자 경험과 보호, 비즈니스 성공 및 책임 있는 성장의 기본 기준이 되었다고 말했다. 최근 합류한 준수 인재로는 전 페이팔 글로벌 금융 범죄 감독 부서 책임자 토드 맥엘더프(Todd McElduff)와 프랑스 및 터키 법 집행 기관 출신으로 20년 이상의 경력을 가진 특별 조사 전문가 셀린 이니알(Céline Inial)과 카네르 아큐렉(Caner Akyürek)이 있다. 2023년 바이낸스의 준수 지출은 전년 대비 36% 증가했다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, 한국 암호화폐 거래소 Bithumb의 컴플라이언스 담당자가 금융감독원 정기 검사 전날 사임했으며, 9월 20일에 교체되었다.전 컴플라이언스 담당자 겸 부사장은 개인적인 이유로 9월 초에 사임 의사를 밝혔다고 전해진다. Bithumb은 20일 새로운 컴플라이언스 담당자를 임명했다. Bithumb은 현재 11월에 가상 자산 서비스 제공자(VASP) 자격 갱신 심사를 준비하고 있다.업계 관계자들은 금융감독원이 Bithumb에 대한 정기 검사를 실시하기 전에(이번 주에 진행될 것으로 예상됨) 컴플라이언스 담당자가 교체된 것이 의심스럽다고 전했지만, Bithumb은 이러한 의혹을 강력히 부인하며, 최 부사장이 개인적인 이유로 회사를 떠났고 관련 정보가 공개되기 전에 사임 의사를 발표했다고 밝혔다.

ChainCatcher 메시지, OKX Star가 X 플랫폼에 게시한 내용에 따르면, OKX 직원 중 10% 이상이 전문 변호사와 컴플라이언스 매니저이며, OKX는 글로벌 규제 기관에 대한 약속을 진지하게 이행할 것이며, 동시에 혁신에도 주목하여 전 세계 5000만 고객에게 서비스를 제공하기 위해 계속해서 제품을 출시할 것입니다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, Cointelegraph는 나이지리아 SEC가 디지털 자산 발행, 발행 플랫폼, 거래소 및 수탁에 관한 규정을 수정했다고 보도했습니다. SEC는 대중에게 발표한 공식 통지에서 이러한 중요한 규정을 업데이트할 계획을 개요했습니다.이번 규제 개혁의 일환으로, SEC는 "가속 규제 인큐베이션 프로그램"(ARIP)이라는 특별한 준수 프로그램을 도입했습니다. 이 프로그램은 가상 자산 서비스 제공업체(VASP)를 위해 설계되었으며, VASP는 통지 발표일로부터 30일 이내에 신청을 완료해야 합니다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, The Block의 보도에 따르면, 뉴욕 남부 지방법원은 OneCoin의 법무 및 준수 책임자인 Irina Dilkinska에게 4년의 징역형을 선고하고 111,440,000 달러를 몰수했으며, 1개월의 감독 하에 석방될 예정이다.검찰은 Irina Dilkinska가 대규모 OneCoin 다단계 계획에 참여한 것은 법을 공공연히 위반한 행위라고 밝혔으며, 그녀는 활동 중 법을 유지하고 법무 및 준수 책임자로서의 의무를 다하지 않고 오히려 자금 세탁 활동을 촉진하고 실행하여 프로젝트 측이 수백만 명의 피해자를 착취하도록 도왔다고 말했다.데이터 기록에 따르면, OneCoin은 300만 명 이상의 참여자를 모집했으며, 2014년 4분기부터 2016년까지 순매출이 거의 440억 달러(403.7억 유로)에 달했다. 피해자들은 OneCoin에 총 400억 달러 이상을 투자했다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, CoinDesk의 보도에 의하면 OKX의 글로벌 최고 준법 감시인 및 자금 세탁 방지 업무 책임자인 Patrick Donegan의 LinkedIn 프로필에 따르면, 그는 OKX에서 근무한 지 6개월 만에 퇴사했습니다. Donegan은 전 세계 300명으로 구성된 팀을 관리하며, 그는 2023년 8월에 OKX에 합류하고 2024년 1월에 퇴사했습니다.Donegan은 자금 세탁 방지 분야의 규제 전문가라고 자칭하며, "정책 및 절차 수립, 규제 기대 충족, 동시에 비즈니스 이니셔티브 추진 및 규제 기관과의 견고한 관계 구축"에 대한 기술을 보유하고 있습니다. 그는 이전에 암호화폐에 우호적이었던 Signature Bank의 최고 준법 감시인 및 수석 부사장으로 약 8년 동안 재직했습니다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, XRPL 재단의 분석 및 규정 준수 책임자인 Thomas Silkjær는 X 플랫폼에 글을 올려 이더리움 가상 머신 (EVM) 사이드체인의 출현에 대해 우려를 표명하며, 사이드체인을 XRPL 프로토콜에 대한 "가장 단일한 직접 공격"이라고 언급했습니다. 그는 사이드체인이 XRPL 생태계에 거의 아무런 이점이 없으며, 새로운 개발자에 대한 매력을 강화하거나 독특한 개발 정신과 일치하지 못한다고 지적했습니다.또한, Thomas Silkjær는 XRPL 정신에 따라 혁신적인 기술을 개발하여 스마트 계약 개발자들이 XRPL을 사용하도록 유도하지 못한 점에 대해 유감을 표명했으며, 기술 중심의 의제가 아닌 XRP 중심의 의제로 전환하는 것에 대해 우려를 나타냈습니다.

ChainCatcher 메시지, 바이낸스 CEO 리차드 텐(Richard Teng)은 2023년 연간 요약에서 2023년 바이낸스 등록 사용자 수가 30% 증가하여 총 1.7억 명에 달했다고 발표했습니다.바이낸스 조사 팀은 2023년 동안 53,000건 이상의 법 집행 요청을 처리했으며(전년 대비 3,000건 증가), 규정 준수 프로그램에 2.13억 달러를 투자했으며, 이는 지난해(1.58억 달러)보다 35% 증가한 수치입니다. 바이낸스는 또한 선도적인 KYC 공급업체 및 제품 솔루션에 계속 투자하고 있습니다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, 전 미국 증권 거래 위원회(SEC) 인터넷 집행 사무소장 John Reed Stark가 소셜 미디어에서 최근 공개한 바에 따르면, 바이낸스는 미국 법무부(DOJ) 및 금융 범죄 단속 네트워크(FinCEN)와의 유죄 협약에서 전례 없는 일련의 준수 약속을 하였습니다. 이러한 약속에는 정책, 절차 및 내부 통제, 고객 및 제3자 관계, 반회피 통제, 정기 검토, 적절한 감독 및 독립성, 교육 및 지침, 포괄적인 보고 및 조사, 집행 및 징계, 모니터링, 테스트 및 감사 등의 새로운 절차를 수립하는 것이 포함됩니다.바이낸스의 이러한 새로운 준수 약속은 컨설팅 회사의 이상적인 목록으로 간주되며, 그 실행 및 수행에는 수천만 달러에서 수억 달러가 소요될 것으로 예상됩니다. 동시에 DOJ 준수 감독관의 책임 범위는 광범위하고 포괄적이며, 바이낸스의 의무를 개략적으로 설명하는 문서만 해도 13페이지에 달합니다. 바이낸스의 준수 감독은 DOJ의 형사 부서, 자금 세탁 및 자산 회수 부서, 국가 안보 부서, 반정보 및 수출 통제 부서, 그리고 워싱턴 D.C.의 미국 검찰청이 공동으로 감독합니다.또한, 바이낸스는 감독관의 회사 접근을 촉진하고 모든 합리적인 요구에 대한 정보, 문서, 기록, 시설 및 직원 등을 제공해야 합니다. 특정 경우에는 감독관이 바이낸스에 자신의 발견을 보고하지 않기로 선택할 수도 있습니다. 특히, 잠재적인 부정 행위가 미국 국가 안보, 공공 건강 또는 안전, 환경 위험, 고위 경영진, 사법 방해 또는 기타 중대한 위험과 관련될 경우, 감독관은 바이낸스가 아닌 정부에 직접 보고해야 합니다.

ChainCatcher 메시지에 따르면, Cointelegraph는 바이낸스의 새 CEO Richard Teng가 2017년부터 바이낸스가 빠른 성장 과정에서 저지른 실수로 인해 큰 대가를 치렀으며, 초기 규정 준수 결함으로 인해 43억 달러의 합의 벌금이 부과되었다고 전했습니다.그는 자오창펑이 6인 팀을 수천 명의 직원으로 구성된 글로벌 운영 기관으로 발전시켜 1.66억 명 이상의 사용자에게 서비스를 제공한다고 밝혔습니다. "회사를 설립할 초기에는 규정 준수에 구멍이 있었습니다. 이것이 모든 위반과 실수로 이어졌지만, 이러한 문제들은 역사적인 유산입니다."