ChainCatcher のメッセージによると、The Block が報じたところによれば、Helium Network の開発者 Nova Labs は、アメリカ証券取引委員会 (SEC) が同社の未登録証券の販売に関する告発を撤回したと述べています。Helium は木曜日にブログ記事で、"ハードウェアの販売とネットワーク成長を促進するためのトークンの配布" が自動的に証券になるわけではないことを意味すると述べました。アメリカ証券取引委員会は今年の1月に Nova Labs を提訴し、その数日後に前議長のゲイリー・ゲンスラー (Gary Gensler) が1月20日に辞任しました。この訴訟は、Helium に関連する三種類のトークンに関するもので、Helium ネットワークトークン (HNT)、Helium モバイルトークン (MOBILE)、および Helium IoT ネットワークトークン (IoT) が含まれ、SEC はこれらのトークンをすべて未登録証券と見なしています。

ChainCatcher のメッセージ、韓国金融サービス委員会（FSC）傘下の金融情報分析院（FIU）は、未登録で韓国のユーザーにサービスを提供している海外の暗号通貨取引所に対して法的措置を講じた。この措置は「特定金融取引情報報告及び使用法」に基づいていると報じられている。FIU は、主要な法的措置としてウェブサイトへのアクセス遮断を検討しており、対象となる取引所には BitMEX、KuCoin、CoinW、Bitunix、KCEX が含まれている。

ChainCatcher のメッセージによると、イギリス金融行動監視機構（FCA）の発表に基づき、2021年12月30日から2022年3月12日までの間、ロンドン在住の Osunkoya がその会社 GidiPlus Ltd を通じて、28か所で未登録の暗号通貨 ATM を運営し、関与した価値は250万ポンドを超えました。最終的に4年の懲役刑を言い渡されました。この判決は、未登録の暗号資産活動に対してイギリスで初めての有罪判決です。これに先立ち、FCA は法執行機関と協力して、全国的に違法な暗号 ATM に対する取り締まりを行いました。2023年、FCA は38か所を訪れ、30台の機械を破壊しました。イギリスの CoinATMRadar で宣伝されている暗号 ATM の数は、2022年の80台以上から2024年にはゼロ台に減少しました。

ChainCatcher のメッセージによると、日経新聞の報道で、日本の金融庁が Apple と Google に対し、5 つの未登録の海外暗号通貨取引所のアプリを削除するよう求めたとのことです。その中には、ドバイに拠点を置く Bybit Fintech Limited やシンガポールの MEXC Global などの取引所が含まれています。報道によれば、Apple は要求に応じてこれらのアプリを App Store から削除しました。以前、日本の金融庁はこれらの取引所に対し、日本のユーザーに対して事業を行わないよう何度も警告していましたが、反応はありませんでした。これは規制当局がアプリの削除措置を取るのは初めてのことです。以前のニュースでは、複数の暗号通貨取引所のアプリが日本の App Store から削除されたことが報じられています。

ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグ法律の報道で、pump.fun が集団訴訟に直面していることが明らかになりました。原告は、pump.fun がアメリカの証券法に違反し、登録されていない非常にボラティリティの高いミームコインをマーケティングおよび発行することで、投資家に巨大な財務リスクをもたらし、そこから約5億ドルの手数料を徴収したと主張しています。この訴訟はアメリカニューヨーク南区連邦地方裁判所に提出され、pump.fun プラットフォーム上のすべてのミームコインに対して初めての告発が行われました。原告はこれを「ポンジスキームとポンプアンドダンプの新しい進化」と表現しています。

ChainCatcher のメッセージによると、Solid Intel の報告で、日本は未登録の暗号通貨取引所に対する規制措置を強化するため、より厳しい規制を実施した。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinPost が報じたところでは、日本の金融庁が公告を発表し、未登録で暗号資産取引業を行っている5つの海外取引所に警告書を送付しました。警告を受けた取引所は以下の通りです：KuCoinbitcastle LLCBybit Fintech LimitedMEXC GlobalBitget Limited日本の法律に基づき、暗号資産取引業を行う企業は金融庁または財務局に登録を完了する必要があります。未登録の取引所は日本の金融庁の監督を受けていないため、顧客資産の分離管理などの重要な操作が適切に行われているか確認できません。紛争や事故が発生した場合、顧客は日本の当局からの保護を受けることができません。また、顧客資産は日本の法律に基づく保護や補償を享受できず、追加のリスクにさらされます。

ChainCatcher メッセージ、アメリカ証券取引委員会（SEC）がカンバーランド DRW を未登録証券業者として訴えました。アメリカ証券取引委員会の訴訟情報によると、2018年3月以来、カンバーランドは未登録業者として、自社の運用口座で証券としての暗号資産を売買してきました。これに対し、カンバーランド DRW は X プラットフォーム上で次のように発表しました："SEC は、私たちが関与しているいくつかの暗号資産の取引が証券取引であると考えています。私たちは2019年にこのステップを踏み、登録ブローカーを買収しました。それまで、私たちはブローカーを通じて BTC または ETH（どちらも商品であり、SEC の管轄外）を取引することしかできないと知らされていました。"カンバーランド DRW は、アメリカ証券取引委員会のこの行動は、彼らのビジネス運営や流動性を提供する資産に何の変更ももたらさないと述べています。裁判所の DRW に対する告発は「単に『地球は平らである』というような有罪判決に基づいています」。今回、SEC のやり方は「第22条軍規」のゲームのようで、「登録する能力」はただの蜃気楼です。私たちは再び自分たちを守る準備ができています。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinDesk の報道で、月曜日に発表された法廷文書は、米国証券取引委員会 (SEC) がモバイル暗号財布 Rivetz に未登録証券の販売を指摘した事件において、米国地方裁判官が SEC を支持したことを示しています。裁判官 Mark Mastroianni は、米国証券取引委員会の簡易判決動議を承認しました。この決定は、未審理の証拠に基づいています。

ChainCatcher メッセージ、アメリカ SEC が Rivetz Corp とその CEO スティーブン・スプラグに対する ICO 関連の訴訟で勝利しました。9 月 30 日の命令で、マサチューセッツ州連邦裁判所のマーク・マストロイアニ判事は、スプラグが Rivetz を通じてアメリカの一般市民に対してイーサリアムベースの Rivetz（RvT）トークンを提供したことが未登録証券の販売に該当するとする SEC の意見に同意しました。SEC は 2021 年 9 月にこの倒産したブロックチェーンハードウェア会社とスプラグを訴え、彼らが 2017 年に 7200 人以上の投資家に対して 1800 万ドル相当の Rivetz トークンを販売したと主張しました。その中で、3 分の 1 の投資家がアメリカにいました。SEC とスプラグは事件の重要な事実に異議を唱えませんでしたが、スプラグ（自らを代表して）は、そのトークンは SEC が言うところの Howey テストに基づく投資契約ではなく、ソフトウェア製品であると主張しました。しかし、判事は「ICO の最初の発表から完了まで、Rivetz とスプラグは潜在的な購入者に対して声明を発表し、RvT トークンの価値を Rivetz がモバイルデバイスのために安全なエコシステムを作成する目標に結びつけていることを明確にしました。」と記しました。

ChainCatcher のメッセージによると、The block の報道では、Mango DAO が MNGO トークンの違法販売を指摘された後、アメリカ証券取引委員会と和解することに同意したとのことです。Mango Labs、Mango DAO、Blockworks Foundation の3社は、指摘された内容に対して和解し、合計70万ドルの罰金を支払うことに同意しました。3社はまた、自社の MNGO トークンを焼却することにも同意しました。SEC の指摘は、Mango DAO とパナマの法人 Blockworks Foundation に対して行われており、彼らが Mango Markets プラットフォーム上で「登録なしに暗号資産」のガバナンストークンを提供および販売したとされています。以前のニュースでは、Mango DAO が223,228ドルの罰金を支払い、MNGO トークンの所有権を放棄し、取引所からの上場廃止を求めるガバナンス提案に対して投票を開始したことが報じられています。和解案はアメリカ証券取引委員会の調査にのみ関係しています。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところでは、2 名の OpenSea ユーザーがアメリカフロリダ州の連邦裁判所に集団訴訟を提起し、NFT 取引プラットフォーム OpenSea が未登録の証券契約を販売していると告発しています。原告の Anthony Shnayderman と Itai Bronshtein は、彼らが OpenSea で購入した NFT（かつて高額で取引された Bored Ape Yacht Club シリーズを含む）がその「違法な性質」により「無価値」であると主張しています。原告は、OpenSea が先月開示したアメリカ証券取引委員会（SEC）のウェルズ通知（Wells notice）を根拠として引用しています。彼らは、これが OpenSea が未登録の証券取引を促進したために法的責任を負う可能性があることを示していると考えています。訴訟では、SEC が以前に Stoner Cats 2 や Impact Theory などの NFT プロジェクトに対して成功裏に執行した事例も言及されており、SEC はこれらの NFT を未登録証券として販売していると認定しています。OpenSea はこの訴訟に対してまだ公に応答していません。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block の報道で、アメリカ証券取引委員会（SEC）は DeFi プラットフォーム Rari Capital に対する告発について和解に達した。SEC は、同社およびその共同創業者が投資家を誤解させ、ブローカーとして登録していなかったことを発見した。SEC は、Rari Capital の共同創業者である Jai Bhavnani、Jack Lipstone、David Lucid が、彼らが管理する Earn プラットフォームが投資家にトークンを貸し出して収益を得ることを可能にし、彼らの暗号通貨を「自動的かつ自主的に再バランス」すると投資家に伝えたが、同社は時折それを実行できなかったと述べた。SEC は、彼らが Fuse プラットフォームに関連する「未登録のブローカー活動」にも関与していたと述べた。SEC によると、これら二つのプラットフォームはピーク時に合計で 10 億ドル以上の暗号資産を保有していた。特定の Earn プラットフォームの投資家は Rari ガバナンストークンを受け取る資格があり、同機関はこれを未登録の証券であると主張している。和解協定の一環として、2022 年に Rari Capital を買収した Rari Capital Infrastructure LLC は、今後証券法に違反することを停止することに同意し、Rari の共同創業者は罰金を支払い、5 年間の役員および取締役の職務を禁止されることに同意した。以前の報道によれば、貸出プラットフォーム Fuse は 2022 年 5 月にハッキングされ、8000 万ドルが盗まれた。その後、Rari Capital は新しい預金を停止し、Fuse プラットフォームの段階的な閉鎖を開始した。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block の報道で、NFT プロジェクト Flyfish Club は、米国証券取引委員会（SEC）との和解の一環として 75 万ドルを支払うことに同意しました。SEC は月曜日に提出した法廷文書で、Flyfish が「登録なしに暗号資産証券を発行した」と述べました。このプロジェクトは、米国の投資家に 1600 枚の NFT を販売することで 1480 万ドルを稼ぎました。Flyfish はまた、投資家に対して、これらの NFT を二次市場で転売することで利益を得ることができると伝えました。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところでは、アメリカ証券取引委員会（SEC）は、バイナンスに対する訴訟の範囲を拡大しました。SEC が更新した法的文書では、Axie Infinity（AXS）、Filecoin（FIL）、Cosmos（ATOM）、The Sandbox（SAND）、および Decentraland（MANA）などのトークンが未登録の証券として挙げられています。SEC は、バイナンスおよびそのアメリカの子会社 BAM Trading がこれらのトークンの取引を促進し、顧客にその潜在的な投資リターンを宣伝したと非難しています。規制当局は、バイナンスが未登録の取引所、ブローカー・ディーラー、およびクリアリングハウスとして違法に運営しており、トークン取引のリスクと合法性について適切な開示を行っていないと再確認しました。

ChainCatcher のメッセージによると、TheBlock が報じたところでは、アメリカ証券取引委員会（SEC）は、Abra 名義で事業を行っている Plutus Lending LLC と和解に達しました。SEC は、「SEC の指摘を認めることも否定することもなく、Abra は証券法および投資会社法の登録規定に違反しないことを禁じる命令に同意し、民事罰金を支払うことを求められ、その金額は裁判所が決定します」と述べています。SEC は、Abra がその小売暗号資産貸付製品 Abra Earn のオファーと販売を登録しなかったと指摘しています。SEC の訴訟によれば、Abra は顧客のデジタル資産を「自らの収入を生み出し、利息の支払いを資金調達するために利用していました」。Abra Earn は、Abra に対して約 6 億ドルの暗号資産を生み出し、そのうち 5 億ドルはアメリカの顧客からのものでした。

ChainCatcher のメッセージによると、CoinPost が報じたところによれば、日本の金融庁は 6 月 14 日に海外の暗号通貨取引所「LBank Exchange」に対して警告を発し、未登録で暗号通貨取引を提供していると述べました。金融庁は、「LBank Exchange の所在地不明、代表者不明で、日本の居住者を対象にインターネットを通じて暗号資産取引業務を行っている」としています。日本の金融庁は昨年の 3 月に Bybit Fintech Limited、MEXC Global、Bitget Limited、Bitforex Limited の 4 社に対しても未登録で暗号通貨取引を提供していると警告しました。

ChainCatcher のメッセージ、米 SEC は暗号 KOL Ian Balina に対する未登録暗号通貨 ICO プロモーション事件の訴訟に勝利しました。裁判官は、Ian Balina が 2018 年の暗号トークン ICO に参加したことが証券法に違反していると判断しました。暗号 KOL Ian Balina は、Sparkster (SPRK) トークンを購入し、米国の投資家に投資プールで提供する際に未登録の証券を販売しました。

ChainCatcher のメッセージによると、Fox Business の報道に基づき、SEC が Consensys を提訴した関連の法律文書によれば、米国 SEC の議長である Gensler は過去1年間、ETH は「未登録の証券」であり、現行の連邦法に適合していないと考えている。さらに、2023年3月28日、SEC の執行部門の責任者である Gurbir Grewal は、イーサリアムの証券ステータスに関する調査を行う正式な命令を承認し、執行官に対してこの事件に関与する個人や団体を調査し召喚する権限を与えた。報道によると、召喚状を受け取った者は、米国証券取引委員会の指示に従い、調査の詳細を知りたい場合は、調査を厳密に秘密にしなければならない。

ChainCatcher のメッセージによると、The Block の報道で、アメリカ連邦捜査局 (FBI) は木曜日に、アメリカ人は連邦法に基づいて通貨サービス企業 (MSB) として登録されていない会社が提供する暗号通貨送金サービスを使用すべきではないと述べました。また、FBI は FinCEN の公式ツールを提供し、ユーザーが会社が MSB として登録されているかどうかを確認できるようにしています。さらに、FBI は、KYC 情報を必要としない暗号サービスを使用する前に、暗号通貨の送信または受信を許可しないようユーザーに警告しています。声明では、「連邦捜査局は最近、連邦法に基づいて許可を得ていない暗号通貨サービスに対して執行行動を行いました。許可されていない暗号通貨送金サービスを使用する人は、執行行動の間に財務の中断に直面する可能性があり、特に彼らの暗号通貨が不正に取得された資金と混在している場合にはそうです。」「故意に違法行為を行ったり、違法取引を助けたりする暗号通貨送金サービスは、執行機関の調査を受けることになります。法的義務を果たしていないサービスを使用すると、これらの企業に対して執行機関が行動を起こした後に資金へのアクセスを失う可能性があります。」