가상화폐 거래가 불법 모금으로 간주되며, 종사자들이 주목해야 할 몇 가지 문제

저자：서자호, 블록체인 일보

최근, 최고인민법원은 《최고인민법원에서 '불법 모금 형사 사건에 대한 구체적인 법 적용에 관한 몇 가지 문제의 해석'을 수정하는 결정》(이하 '최신 사법 해석'이라 칭함)을 발표하였으며, 2022년 3월 1일부터 시행된다.

최신 사법 해석은 형법 제176조 불법적으로 대중의 예금을 유치하는 죄 및 제192조 모금 사기죄에 대한 세부화 및 해석을 다루고 있으며, 그 중 제2조 제(8)항에서는 가상화폐 거래가 불법적으로 대중의 예금을 유치하는 죄로 명확히 규정되었다.

"규제의 발동은 예상치 못한 일이 아니다." 융푸 법률사무소의 변호사 판팅은 《블록체인 일보》 기자에게, 사실 '가상화폐 거래의 투기 위험 방지 및 처치에 관한 통지'가 발표된 이후, 가상화폐 관련 거래에 대한 사법 해석이 이미 예견되었다고 밝혔다.

새로운 사법 해석 시행 이후, 어떤 행동이 허용되고 어떤 행동이 금지되는지, 그리고 시행 과정에서의 난점 등에 대해 《블록체인 일보》 기자는 여러 전문 변호사와 인터뷰를 진행하였다.

ICO, IEO, IGO 모든 행위는 불법이다

판팅 변호사는 이번 사법 해석의 규정에서 가장 주목해야 할 것은 ICO(주식 시장의 최초 공개 발행 IPO 개념에서 유래된 것으로, 블록체인 프로젝트가 최초로 토큰을 발행하여 비트코인, 이더리움 등 일반 디지털 화폐를 모집하는 행위)라고 말했다. 이러한 행위는 《최신 사법 해석》의 주요 관심 대상이며, ICO의 다양한 변형 형태, IEO(거래소를 자금 모집 플랫폼으로 사용하여 해당 거래소 사용자에게 토큰을 발행(판매)하는 행위)나 IGO(초기 게임 발행, ICO 또는 IEO와 유사한 블록체인 기술을 활용한 크라우드 펀딩 형태) 등 이름이 어떻게 변하든 본질적으로 불법적으로 대중의 예금을 유치하는 행위이다.

판팅은 추가적으로 설명하며, 《최신 사법 해석》 시행 전, ICO의 기소는 항상 난제가 되었다고 말했다. 만약 프로젝트 측이 법정 화폐로 자금을 모집한다면, 경찰 기관에서 기소하는 것은 상대적으로 간단하다. 그러나 프로젝트 측이 가상화폐로 자금을 모집한다면, 예를 들어 ETH, USDT 등, 기소는 마치 경전을 구하는 것과 같아 여러 난관을 겪어야 한다. 하지만 《최신 사법 해석》 시행 후, 기소의 어려움은 점차 변화할 것이라고 믿는다.

판팅 변호사는 "Gamefi의 프로젝트 측은 행운을 바라지 말라. 체인 게임의 형식이 매우 새롭지만, iGO의 본질은 여전히 불법적으로 대중의 예금을 유치하는 것이다."라고 강조했다.

"그 다음은 재테크다. 예를 들어, 잠금 재테크(saving), 스테이킹(staking), 런치패드 등은 기본적으로 최신 사법 해석의 관할 범위 내에 있다." 판팅은 말했다.

"불법 모금에 대한 새로운 사법 해석이 시행되며, 네트워크 대출, 투자 지분, 가상화폐 거래 등의 방식으로 불법적으로 자금을 유치하는 것이 불법적으로 대중의 예금을 유치하는 죄의 인정 조건이 될 것이며, 이는 규제와 법률의 단점을 보완하고 관련 불법 행위를 단속하기 위한 새로운 요구이자 사법의 새로운 실천과 범죄의 새로운 형태에 대한 새로운 요약이다." 중문 법률사무소의 파트너 리야는 《블록체인 일보》와의 인터뷰에서 말했다.

리야 변호사는 가상화폐 거래와 관련된 행위는, OTC 거래, 코인 간 거래, DeFi, Gamefi 및 에어드랍 행위 등 상업적 모델만으로 법적 성격을 판단할 수 없으며, 이러한 사물의 본질을 드러내야 한다고 강조했다.

리야는 추가적으로 설명하며, "불법적으로 대중의 예금을 유치하는 죄의 네 가지 특성 요건인 불법성, 공개성, 유인성, 사회성 등을 충족하며, 기업의 규정 준수 개혁 시범 적용 조건에 부합하지 않는 경우, 모두 불법적으로 대중의 예금을 유치하는 죄에 연루될 수 있다."고 말했다.

이전의 발행 프로젝트 측은 안전한가?

주목할 점은, 이전의 발행 프로젝트 측에 대해 최신 사법 해석이 소급 적용될 수 있는지가 암호화폐 업계의 관심사 중 하나라는 것이다.

"만약 원래의 프로젝트가 지금까지 지속된다면, 이러한 불법 또는 범죄 행위는 지속적인 상태에 해당하므로 현재의 새로운 사법 해석에 적용된다." 리야는 말했다.

리야는 설명하며, 중국 형법의 소급력은 "구법 우선 원칙" 즉 "피고인에게 유리한" 기준에 따라 적용된다. 마찬가지로, 새로운 사법 해석 시행 전 발생한 행위는 행위 당시 이미 관련 사법 해석이 있었으며, 행위 당시의 사법 해석에 따라 처리된다. 그러나 새로운 사법 해석이 범죄 용의자 및 피고인에게 유리하다면, 새로운 사법 해석을 적용한다.

NFT 플랫폼은 영향을 받을까?

2021년은 NFT의 원년으로 불리며, 국내 많은 인터넷 기업들이 자신의 디지털 수집품 플랫폼(NFT 플랫폼)을 출시하였다. 그렇다면 NFT 플랫폼은 《최신 사법 해석》의 영향을 받을까?

판팅 변호사는 일반적인 NFT 플랫폼 및 거래는 《최신 사법 해석》 및 '가상화폐 거래의 투기 위험 방지 및 처치에 관한 통지'의 규제 범위에 포함되지 않는다고 말했다.

판팅은 "일반적인" NFT 플랫폼 및 거래에서, 만약 프로젝트 측이나 플랫폼이 대량의 NFT를 발행하여 불특정 대상에게 자금을 모집하거나 가격 조작 등 금융 시장을 혼란스럽게 하는 행위를 한다면, 여전히 형사 범죄에 해당한다.고 강조했다.

하지만 판팅은 또한 알리바바의 웨이탐, 텐센트의 환핵 등 디지털 수집품 플랫폼은 이차 시장 거래가 없고, 사용하는 것도 개인 사슬이며, 거래는 모두 인민폐를 사용하므로 법적 위험이 매우 적다고 말했다.

유죄 판결의 난점

가상화폐 거래를 불법 자금 유치 행위로 규정하는 데 있어 난점이 있다고 리야 변호사는 세 가지 측면이 있다고 보았다:

첫째, 가상화폐 거래 범죄는 종종 기술 혁신 및 금융 혁신과 밀접하게 관련되어 있으며, 범죄와 비범죄를 구분할 때 범죄 수단에 대한 정확한 법적 인식이 필요하다.

둘째, 가상화폐 거래 범죄는 블록체인 등 관련 기술 문제를 포함할 수 있으며, 수사관이 관련 전문 지식에 대한 일정한 이해가 필요하다.

셋째, 가상화폐 거래 범죄는 주로 네트워크, 블록체인 등 기술 도구를 이용하며, 관련 인원이 많아 수사관이 증거를 수집하고 고정하는 데 많은 어려움을 초래한다.