米司法省がKuCoinを提訴したのは、各取引所への警告なのか？それとも浄化の前奏なのか？

執筆：jk、Odaily 星球日報

アメリカ現地時間の火曜日、アメリカ司法省と商品先物取引委員会（CFTC）は、暗号通貨取引所KuCoinおよびその2人の創業者に対して刑事告発を行いました。この事件は、アメリカの規制当局が暗号通貨市場に対するさらなる規制を行うことを示しており、Binanceの事件に続くマネーロンダリング行為への継続的な取り締まりの一環です。

アメリカ司法省が火曜日に発表した起訴状によると、この告発はKuCoinおよびその背後の実体、ならびに2人の創業者Chun GanとKe Tangに対して、無許可の資金移動業務を運営し、銀行秘密法に違反したとして行われました。同時に、商品先物取引委員会（CFTC）は同日に提出した別の起訴状で、KuCoinが違法にデジタル資産デリバティブ取引所を運営していたと述べています。

起訴状を発表した2つの機関は、この取引所が十分なマネーロンダリング防止プログラムを維持できず、「合理的な手続き」を実施して顧客の身元を確認せず、疑わしい活動報告を提出せず、CFTCおよびFinCENに登録していないことが、KuCoinを大規模な犯罪資金のマネーロンダリングの手段にしていると指摘しました。関与する金額は90億ドルを超えています。

起訴の詳細：KuCoinは何を犯したのか？

アメリカ司法省が発表したプレスリリースによると、KuCoinおよびその創業者は、無許可の資金移動業務を共謀して運営し、銀行秘密法に違反したとして起訴されました。彼らは、KuCoinがマネーロンダリングやテロ資金供与に使用されるのを防ぐための十分なマネーロンダリング防止（「AML」）プログラムを維持できなかったことを故意に行い、顧客の身元を確認するための合理的な手続きを維持せず、疑わしい活動報告を提出しなかったとされています。KuCoinはまた、無許可の資金移動業務を運営し、銀行秘密法に実質的に違反したとされています。

注意すべきは、今回の起訴機関にはアメリカSECが含まれていないため、告発にはSECの「お気に入り」である未登録証券の販売は含まれていないことです。証券関連の事務は今回の起訴機関の管轄外です。

起訴状には、KuCoinが「アメリカの顧客がいない」と虚偽の表示を行い、故意にアメリカのAMLおよびKYC規制を回避したと記載されていますが、実際にはKuCoinには多くのアメリカの顧客が存在し、起訴機関はKuCoinがそのプラットフォームを通じて90億ドル以上のマネーロンダリングを許可していたと主張しています。

KuCoinはその現物取引プラットフォームを通じて、また2019年7月に導入された先物取引プラットフォームを通じてアメリカの顧客を勧誘していました。2017年の設立以来、KuCoinは世界最大の暗号通貨取引プラットフォームの1つとなり、3000万人以上の顧客を抱え、日々数十億ドルの暗号通貨取引を行っています。KuCoinのウェブサイトは、世界の暗号通貨取引所の公開ランキングで上位5位に位置していると宣伝しています。その中の1つの公開ランキングでは、KuCoinは第4位の暗号通貨デリバティブ取引所および第5位の暗号通貨現物取引所としてランク付けされています。

司法省が発表した声明の中で、創業者とKuCoinの実体は、アメリカのAMLの義務を認識していたが、これらの要求を故意に無視することを選択したとされています：KuCoinは十分な顧客確認（KYC）プログラムを実施できませんでした。実際、2023年7月まで、KuCoinは顧客に対していかなる識別情報の提供も求めていませんでした。2023年7月、KuCoinがその活動に関する連邦刑事調査を通知された後に、KuCoinは新規顧客に対してKYCプログラムを採用しました。しかし、このKYCプロセスは新規顧客のみに適用され、アメリカに多くの顧客を持つKuCoinの数百万の既存顧客には適用されませんでした。KuCoinは必要な疑わしい活動報告を一度も提出したことがなく、CFTCに先物コミッション商人として登録したこともなく、少なくとも2023年末までFinCENに資金移動業者として登録したこともありませんでした。

例えば、司法省は、2022年8月から2023年11月の間に、約197のKuCoinの入金アドレスが間接的または直接的に仮想通貨ミキサーTornado Cashから320万ドル相当の暗号通貨を受け取ったと述べていますが、Tornado Cashは制裁リストに掲載されています。

発表の中では、「実際、KuCoinはアメリカの顧客の存在を隠すために積極的に試み、KuCoinがアメリカのAMLおよびKYC要件から免除されているかのように見せかけました。KuCoinは顧客の位置情報を収集し追跡していましたが、アメリカの顧客がKuCoinアカウントを開設する際に自己識別することを積極的に妨げました。また、KuCoinは2022年に少なくとも1人の投資家に対して、顧客の所在地について虚偽の表示を行い、アメリカの顧客がいないと虚偽の表示をしましたが、実際にはKuCoinには多くのアメリカの顧客がいました。実際、KuCoinは多くのソーシャルメディアの投稿で、自社をアメリカの顧客向けの取引所として積極的にマーケティングし、KYCなしで取引できる場所として宣伝していました。例えば、KuCoinは2022年4月にTwitterで「KYCはアメリカのユーザーをサポートしていませんが、KuCoinでのKYCは必須ではありません。通常の取引は未確認のアカウントで完了できます。」と述べました。」

KuCoinは故意に必要なAMLおよびKYCプログラムを維持できなかったため、KuCoinはダークウェブ市場、マルウェア、ランサムウェア、詐欺プログラムからの収益を含む大量の犯罪収益のマネーロンダリングの手段として使用されました。2017年の設立以来、KuCoinは50億ドル以上を受け取り、40億ドル以上の疑わしいおよび犯罪収益を送信しました。多くのKuCoinの顧客は、提供されるサービスの匿名性のためにその取引プラットフォームを特に利用しています。言い換えれば、KuCoinの無KYCポリシーはその成長と成功の重要な部分です。

起訴状に記載された資金収益、出典：アメリカ司法省起訴状

2人の創業者は、各罪名について最大5年の懲役が科される可能性があります。

アメリカ検察官Damian Williamsは、「今日の起訴状が指摘しているように、KuCoinおよびその創業者は、KuCoinプラットフォームで取引する大量のアメリカのユーザーの存在を故意に隠蔽しました。実際、KuCoinはその膨大なアメリカの顧客基盤を利用して、世界最大の暗号通貨デリバティブおよび現物取引所の1つとなり、日々の取引額は数十億ドル、年間取引量は数万億ドルに達しています。しかし、KuCoinのような金融機関がアメリカで得られる独自の機会を利用する場合、アメリカの法律を遵守し、犯罪および腐敗した資金調達スキームを特定し根絶するのを助ける必要があります。KuCoinは故意にそうすることを選択したとされています。指摘されたように、基本的なマネーロンダリング政策を実施できなかったため、被告はKuCoinを金融市場の影に運営させ、違法なマネーロンダリングの避難所として使用され、KuCoinは50億ドル以上を受け取り、40億ドル以上の疑わしいおよび犯罪資金を送信しました。KuCoinのような暗号通貨取引所は二重基準を持つことはできません。今日の起訴状は他の暗号通貨取引所に明確なメッセージを送るべきです：アメリカの顧客にサービスを提供する予定があるなら、アメリカの法律に従わなければなりません。それは非常にシンプルです。」

商品先物取引委員会も火曜日にKuCoinに対して平行する民事訴訟を提起しました。CFTCは不当利得の返還、民事貨幣罰金、永久的な取引および登録禁止命令、将来の違反に対する永久的な禁止命令を求めています。

現在、KuCoinは次のように応じています：「KuCoinは順調に運営されており、私たちのユーザーの資産は絶対に安全です。私たちは関連する報告に注意を払い、弁護士を通じて詳細を調査しています。KuCoinは各国の法律および規制を尊重し、コンプライアンス基準を厳守しています。」

KuCoinのCEO Johnny LyuはXでの投稿で、「この問題を処理している間、プラットフォームは影響を受けず、通常通り運営されています。あなたの資産は私たちのところで安全です。私と私たちのチームは進捗を随時更新します。」と述べています。

これはKuCoinが法律と衝突するのは2回目のことです。ニューヨーク州の総検察長Letitia Jamesは、2023年3月にこの取引所を提訴しました。これは同州の証券および商品取引に関する法律に違反したためです。

今後何が起こるのか？

簡単な分析から、アメリカ司法省はBinanceの事件からかなりの成果を得ており、次のターゲットは実際にアメリカの顧客を持つ取引所になるでしょう（当時、Binanceにもアメリカの顧客がKYCを回避して流動性の高いBinance取引所を使用するよう指導するという告発がありました）。一部の取引所はアメリカの公式機関に登録していないため、今日のKuCoin事件に記載されているように、次々と訴訟の対象となる可能性があります。

一つの可能性として、訴訟はターゲットを絞った形で行われ、特定の取引所の事件が解決した後に別の事件が続くという形になるかもしれません。もし短期間にKuCoinに似た取引所の大部分が同時に訴えられる場合、「起訴状を受け取っていない取引所は大取引所とは言えない」という状況が生じる可能性があり、各大取引所が集団で対応するか、他の可能性があるかもしれません。一件一件の処理と罰則を行うことで、最大の成功率を確保することができます。

総じて、この刑事告発は、世界の暗号通貨取引所に対して明確なメッセージを発信しています。アメリカで運営するか、アメリカの顧客にサービスを提供する企業は、アメリカの法律を厳守しなければなりません。暗号通貨業界の急速な発展に伴い、規制当局は業界の健全で持続可能な発展を確保し、投資家を違法活動から保護するために取り組みを強化しています。これらの努力はすべて、より安全で透明なデジタル通貨市場を構築するという共通の目標に向かっています。

このような背景の中で、KuCoin事件の進展は業界内外の関係者にとって注視すべき重要な事柄であり、Odaily星球日報は読者に追跡報道を行います。