SEC 的加密執法行動：一覽 SEC 發起的 20 項主要指控

作者：CCN, Giuseppe Ciccomascolo

編譯：Felix, PANews

關鍵要點：

• 美國證券交易委員會（SEC）正加大對加密市場參與者的執法力度，2023年採取了創紀錄的46項行動
• 欺詐和未註冊證券發行是最常見的指控，尤其是針對ICO
• 加密社區正在等待針對Ripple訴訟的結果

加密貨幣執法仍然是美國SEC的首要任務，在主席Gary Gensler的領導下，該委員會加大了針對加密貨幣公司和個人的執法力度。監管機構2023年與加密貨幣相關的執法行動比2022年增加了53%。

然而，加密社區的注意力集中在美國SEC與Ripple的持續訴訟上，特別是在最新進展和Ripple在法庭上取得的兩次重大勝利之後。

SEC 針對加密領域參與者的執法行動

2023年SEC發起的針對加密貨幣執法行動有46起，比2022年增加 53%。截至2023年底，針對加密市場參與者的罰款總額約為28.9億美元，其中2.81億美元來自當年達成的和解。

2013-2023年美國SEC加密貨幣執法行動、交易暫停、逾期備案和停止運營命令的數量 l 資料來源：SEC

最常見的指控涉及欺詐和未註冊證券發行。在2023年的46項行動中，57%涉及欺詐，61%涉及未註冊證券發行，37%兩者皆涉及。此外，37%的行動與首次代幣發行（ICO）有關。值得注意的是，2023年SEC還採取了兩項與NFT相關的執法行動。

2023年，僅針對個人而非公司的執法行動比例從2022年的50%降至39%。此外，在行政訴訟中，52%的受訪者承認了自我報告、合作或補救努力，高於2013年至2022年44%的平均水平。在兩次行政訴訟中，被告的補救努力和與SEC工作人員的合作沒有導致罰款。

加密資產和網絡執法行動

Kraken

起訴時間：2023年11月20日

案件描述：因作為未註冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算機構運營Kraken加密交易平台而受到指控。Kraken同意停止通過加密資產質押服務或質押計劃提供或出售證券，並支付3000萬美元的民事罰款。

狀態：已審結

Celsius Network

起訴時間：2023年7月13日

案件描述：Celsius及其前首席執行官Alex Mashinsky被指控違反聯邦證券法的註冊和反欺詐規定，包括未能註冊Celsius的加密借貸產品Earn Interest Program的發行和銷售。Celsius正在與SEC合作，並已同意訴訟中要求的救濟措施。

狀態：正在進行

Coinbase

起訴時間：2023年6月6日

案件描述：該平台被指控以未註冊的國家證券交易所、經紀商和清算機構的身份運營其加密資產交易平台，並且未能註冊其加密資產質押即服務計劃的發行和銷售。

狀態：正在進行

Binance 和 CZ

起訴時間：2023年6月5日

案件描述：美國SEC向位於首都華盛頓的一家聯邦法院提起訴訟，列出了針對Binance和CZ的13項指控。指控Binance人為地誇大其交易量，轉移客戶資金，未能限制美國客戶訪問其平台，並在其市場監控方面誤導投資者。SEC還指出CZ秘密控制客戶的資產，混合和轉移投資者資金。Binance同意被沒收25億美元，並支付18億美元的刑事罰款，總計罰款43億美元。CZ被判處4個月監禁。

狀態：已審結

孫宇晨及其三家全資公司

起訴時間：2023年3月22日

案件描述：SEC指控孫宇晨及其公司未經註冊提供和出售加密資產證券Tronix （TRX）和BitTorrent（BTT），一些名人也涉嫌其中。只有DeAndre Cortez Way和Austin Mahone支付了罰款以和解此案。

狀態：正在進行

Terraform Labs 和 Do Kwon

起訴時間：2023年2月16日

案件描述：他們被指控策劃了涉及算法穩定幣和其他加密資產證券的數十億美元欺詐案。

狀態：正在進行

Avraham Eisenberg

起訴時間：2023年1月19日

案件描述：Avraham Eisenberg被指控通過操縱MNGO代幣，對加密資產交易平台Mango Markets進行了攻擊。Avraham Eisenberg目前被拘留候審。

狀態：正在進行

Nexo

起訴時間：2023年1月19日

案件描述：Nexo被指控未能註冊其加密資產借貸產品Earn Interest Product（EIP）的發行和銷售。為了解決SEC的指控，Nexo同意支付2250萬美元的罰款。

狀態：已審結

Caroline Ellison and Zixiao (Gary) Wang

起訴時間：2022年12月21日

案件描述：Alameda CEO Caroline Ellison和FTX Trading前首席技術官Zixiao Gary Wang被指控參與對FTX投資者長達數年的詐欺計劃。

狀態：正在進行

Thor Technologies, Inc. 和 David Chin

起訴時間：2022年12月21日

案件描述：SEC指控Thor Technologies及創始人David Chin未經註冊就提供和出售被指定為"Thor Tokens"的加密資產。法院責令Thor Technologies退賠744,555美元並支付158,638.06美元的遲延利息，並責令該公司和David Chin各支付15萬美元的罰款。

狀態：已審結

SBF

起訴時間：2022年12月13日

案件描述：監管機構指控Samuel Bankman-Fried（SBF）策劃了一項詐騙FTX Trading Ltd. (FTX) 股權投資者的計劃。該案以SBF被判處25年有期徒刑而告終。

狀態：已審結

Kim Kardashian

起訴時間：2022年10月3日

案件描述：這位網紅被指控在社交媒體上兜售由EthereumMax提供和銷售的加密資產證券，但沒有透露她因推廣而收到的報酬。卡戴珊同意和解，支付126萬美元的罰款。

狀態：已審結

Bloom Protocol

起訴時間：2022年12月13日

案件描述：監管機構指控該公司未經註冊就進行加密資產證券的首次代幣發行。Bloom同意支付30萬美元的罰款。

狀態：已審結

Block Bits

起訴時間：2022年4月28日

案件描述：SEC指控Block Bits從20多名投資者那裡籌集了近100萬美元，這些資金都來自對一款從未運行過的自動數字資產交易機器人的虛假陳述。該公司為此支付了罰款。

狀態：已審結

BlockFi

起訴時間：2022年2月14日

案件描述：BlockFi被指控未能註冊其加密借貸產品的發行和銷售。BlockFi同意停止在美國提供或銷售BIAs。

狀態：已審結

Poloniex

起訴時間：2021年8月9日

案件描述：Poloniex同意支付1000多萬美元，以了結運營一家未註冊的在線數字資產交易所的指控。

狀態：已審結

Gregory Keough, Derek Acree 和其公司 Blockchain Credit Partners

起訴時間：2021年8月6日

案件描述：他們在2020年2月至2021年2月期間通過DeFi市場以未註冊的方式發行和出售證券。被告同意了一項停止令，其中包括向Keough和Acree分別追繳共計12,849,354美元的非法所得以及125,000美元的罰款。

狀態：已審結

Loci Inc. 和 CEO John Wise

起訴時間：2021年6月22日

案件描述：從2017年8月到2018年1月，Loci和Wise通過提供和銷售名為"LOCIcoin"的數字代幣，從投資者那裡籌集了760萬美元。他們支付了760萬美元的民事罰款。

狀態：已審結

Tierion

起訴時間：2020年12月23日

案件描述：據美國證券交易委員會稱，Tierion於2017年7月通過出售"Tierion網絡代幣"(TNT)籌集了約2500萬美元。Tierion支付了25萬美元的罰款。

狀態：已審結

Virgil Capital

起訴時間：2020年12月22日

案件描述：美國證券交易委員會因Stefan Qin涉嫌證券欺詐而對其實施資產凍結。Stefan Qin被指控自2018年以來欺騙Virgil Sigma Fund LP的投資者，歪曲了基金策略，並將收益用於個人和未披露的高風險投資。

狀態：正在進行

Ripple

Ripple與SEC之間的法律糾紛始於2020年12月。SEC指控Ripple將XRP作為未註冊證券出售，籌集了超過13億美元。經過多年的訴訟，該案於2024年4月進入審判階段。

Ripple去年在法庭上取得的三場部分勝利為該公司帶來了樂觀情緒。這些勝利還導致XRP價格上漲。如果Ripple勝訴，該資產的價值可能會受到積極影響。

最近，在經過一段相對平靜的時期後，圍繞數據訪問權的戰線又重新拉開。Ripple最近提交了一項動議，要求對與SEC指控相關的某些財務文件和銷售數據保密。SEC反對這一動議，稱這些信息對於此案至關重要。

然而，Ripple辯稱，由於XRP銷售情況的變化，歷史數據無關緊要。現在，XRP社區急切地等待著Torres法官對幾項動議的裁決，包括救濟階段的最終判決。儘管案件持續了近四年，但案件遠未結束。