SEC의 암호화 집행 조치: SEC가 제기한 20건 주요 혐의 개요
2023년 SEC가 시작한 암호화폐 단속 조치는 46건으로, 2022년보다 53% 증가했습니다.저자: CCN, Giuseppe Ciccomascolo
편집: Felix, PANews
핵심 요점:
- 미국 증권 거래 위원회(SEC)는 암호화 시장 참여자에 대한 법 집행을 강화하고 있으며, 2023년에는 기록적인 46건의 조치를 취했습니다.
- 사기 및 미등록 증권 발행이 가장 흔한 혐의로, 특히 ICO에 대한 것입니다.
- 암호화 커뮤니티는 Ripple 소송의 결과를 기다리고 있습니다.
암호화폐 법 집행은 여전히 미국 SEC의 최우선 과제이며, 의장 Gary Gensler의 지도 아래 이 위원회는 암호화폐 회사와 개인에 대한 법 집행을 강화했습니다. 규제 기관은 2023년에 암호화폐와 관련된 법 집행 조치를 2022년보다 53% 증가시켰습니다.
그러나 암호화 커뮤니티의 관심은 미국 SEC와 Ripple 간의 지속적인 소송에 집중되고 있으며, 특히 최근의 진전과 Ripple이 법원에서 얻은 두 번의 중요한 승리 이후 더욱 그렇습니다.
SEC 암호화 분야 참여자에 대한 법 집행 조치
2023년 SEC가 시작한 암호화폐 법 집행 조치는 46건으로, 2022년보다 53% 증가했습니다. 2023년 말까지 암호화 시장 참여자에 대한 벌금 총액은 약 289억 달러에 달하며, 이 중 28억 1천만 달러는 당해 연도에 합의된 금액입니다.
2013-2023년 미국 SEC 암호화폐 법 집행 조치, 거래 중단, 연체 신고 및 운영 중단 명령의 수 l 자료 출처: SEC
가장 흔한 혐의는 사기 및 미등록 증권 발행과 관련이 있습니다. 2023년의 46건의 조치 중 57%는 사기와 관련이 있으며, 61%는 미등록 증권 발행과 관련이 있고, 37%는 두 가지 모두와 관련이 있습니다. 또한, 37%의 조치는 최초의 토큰 발행(ICO)과 관련이 있습니다. 주목할 점은 2023년 SEC가 NFT와 관련된 두 건의 법 집행 조치를 취했다는 것입니다.
2023년에는 개인에 대한 법 집행 조치의 비율이 2022년의 50%에서 39%로 감소했습니다. 또한, 행정 소송에서 52%의 피조사자가 자발적 보고, 협력 또는 구제 노력을 인정했으며, 이는 2013년부터 2022년까지의 평균 44%보다 높은 수치입니다. 두 건의 행정 소송에서 피고의 구제 노력과 SEC 직원과의 협력은 벌금 부과로 이어지지 않았습니다.
암호 자산 및 네트워크 법 집행 조치
Kraken
기소일: 2023년 11월 20일
사건 설명: 미등록 증권 거래소, 중개인, 거래상 및 청산 기관으로 운영한 Kraken 암호 거래 플랫폼에 대한 혐의. Kraken은 암호 자산 스테이킹 서비스 또는 스테이킹 프로그램을 통해 증권을 제공하거나 판매하는 것을 중단하고 3천만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
상태: 종결됨
Celsius Network
기소일: 2023년 7월 13일
사건 설명: Celsius와 전 CEO Alex Mashinsky가 연방 증권법의 등록 및 반사기 규정을 위반한 혐의로, Celsius의 암호 대출 제품인 Earn Interest Program의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의입니다. Celsius는 SEC와 협력하고 있으며, 소송에서 요구된 구제 조치에 동의했습니다.
상태: 진행 중
Coinbase
기소일: 2023년 6월 6일
사건 설명: 해당 플랫폼이 미등록 국가 증권 거래소, 중개인 및 청산 기관으로 암호 자산 거래 플랫폼을 운영하고 있으며, 암호 자산 스테이킹 서비스 계획의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의입니다.
상태: 진행 중
Binance 및 CZ
기소일: 2023년 6월 5일
사건 설명: 미국 SEC는 워싱턴 D.C.의 연방 법원에 Binance와 CZ에 대한 13건의 혐의를 제기했습니다. Binance가 거래량을 인위적으로 부풀리고, 고객 자금을 전용하며, 미국 고객의 플랫폼 접근을 제한하지 않고, 시장 감시에서 투자자를 오도한 혐의입니다. SEC는 또한 CZ가 고객 자산을 비밀리에 통제하고, 투자자 자금을 혼합 및 전용했다고 지적했습니다. Binance는 25억 달러를 몰수하고 18억 달러의 형사 벌금을 지불하기로 합의했으며, 총 벌금은 43억 달러입니다. CZ는 4개월의 징역형을 선고받았습니다.
상태: 종결됨
손위천 및 그의 세 개의 전액 출자 회사
기소일: 2023년 3월 22일
사건 설명: SEC는 손위천과 그의 회사가 미등록으로 암호 자산 증권인 Tronix (TRX) 및 BitTorrent (BTT)를 제공하고 판매한 혐의로 기소했습니다. 일부 유명인도 연루되어 있습니다. DeAndre Cortez Way와 Austin Mahone만이 이 사건을 해결하기 위해 벌금을 지불했습니다.
상태: 진행 중
Terraform Labs 및 Do Kwon
기소일: 2023년 2월 16일
사건 설명: 그들은 알고리즘 스테이블코인 및 기타 암호 자산 증권과 관련된 수십억 달러 규모의 사기를 계획한 혐의입니다.
상태: 진행 중
Avraham Eisenberg
기소일: 2023년 1월 19일
사건 설명: Avraham Eisenberg는 MNGO 토큰을 조작하여 암호 자산 거래 플랫폼 Mango Markets에 대한 공격을 감행한 혐의입니다. Avraham Eisenberg는 현재 구금되어 있습니다.
상태: 진행 중
Nexo
기소일: 2023년 1월 19일
사건 설명: Nexo는 암호 자산 대출 제품인 Earn Interest Product (EIP)의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의입니다. SEC의 혐의를 해결하기 위해 Nexo는 2250만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
상태: 종결됨
Caroline Ellison 및 Zixiao (Gary) Wang
기소일: 2022년 12월 21일
사건 설명: Alameda CEO Caroline Ellison과 FTX Trading의 전 CTO Zixiao Gary Wang이 FTX 투자자에 대한 수년간의 사기 계획에 연루된 혐의입니다.
상태: 진행 중
Thor Technologies, Inc. 및 David Chin
기소일: 2022년 12월 21일
사건 설명: SEC는 Thor Technologies와 창립자 David Chin이 미등록으로 "Thor Tokens"로 지정된 암호 자산을 제공하고 판매한 혐의로 기소했습니다. 법원은 Thor Technologies에 744,555달러를 환불하고 158,638.06달러의 지연 이자를 지급하며, 해당 회사와 David Chin에게 각각 15만 달러의 벌금을 부과하라고 명령했습니다.
상태: 종결됨
SBF
기소일: 2022년 12월 13일
사건 설명: 규제 기관은 Samuel Bankman-Fried (SBF)가 FTX Trading Ltd. (FTX) 주식 투자자에 대한 사기를 계획한 혐의로 기소했습니다. 이 사건은 SBF가 25년 형을 선고받으면서 종결되었습니다.
상태: 종결됨
Kim Kardashian
기소일: 2022년 10월 3일
사건 설명: 이 유명인은 소셜 미디어에서 EthereumMax가 제공하고 판매하는 암호 자산 증권을 홍보하면서 자신이 받은 보수를 공개하지 않은 혐의입니다. 카다시안은 합의에 동의하고 126만 달러의 벌금을 지불하기로 했습니다.
상태: 종결됨
Bloom Protocol
기소일: 2022년 12월 13일
사건 설명: 규제 기관은 이 회사가 미등록으로 암호 자산 증권의 최초 토큰 발행을 진행한 혐의로 기소했습니다. Bloom은 30만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
상태: 종결됨
Block Bits
기소일: 2022년 4월 28일
사건 설명: SEC는 Block Bits가 20명 이상의 투자자로부터 약 100만 달러를 모금했으며, 이 자금은 결코 운영되지 않은 자동 디지털 자산 거래 로봇에 대한 허위 진술에서 비롯된 것이라고 기소했습니다. 이 회사는 이에 대해 벌금을 지불했습니다.
상태: 종결됨
BlockFi
기소일: 2022년 2월 14일
사건 설명: BlockFi는 암호 대출 제품의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의입니다. BlockFi는 미국에서 BIA를 제공하거나 판매하는 것을 중단하기로 합의했습니다.
상태: 종결됨
Poloniex
기소일: 2021년 8월 9일
사건 설명: Poloniex는 미등록 온라인 디지털 자산 거래소 운영에 대한 혐의를 해결하기 위해 1천만 달러 이상의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
상태: 종결됨
Gregory Keough, Derek Acree 및 그 회사 Blockchain Credit Partners
기소일: 2021년 8월 6일
사건 설명: 그들은 2020년 2월부터 2021년 2월까지 DeFi 시장에서 미등록으로 증권을 발행하고 판매했습니다. 피고는 Keough와 Acree에게 각각 12,849,354달러의 불법 수익과 125,000달러의 벌금을 반환하는 정지 명령에 동의했습니다.
상태: 종결됨
Loci Inc. 및 CEO John Wise
기소일: 2021년 6월 22일
사건 설명: 2017년 8월부터 2018년 1월까지 Loci와 Wise는 "LOCIcoin"이라는 디지털 토큰을 제공하고 판매하여 투자자로부터 760만 달러를 모금했습니다. 그들은 760만 달러의 민사 벌금을 지불했습니다.
상태: 종결됨
Tierion
기소일: 2020년 12월 23일
사건 설명: 미국 증권 거래 위원회에 따르면, Tierion은 2017년 7월에 "Tierion 네트워크 토큰"(TNT)을 판매하여 약 2500만 달러를 모금했습니다. Tierion은 25만 달러의 벌금을 지불했습니다.
상태: 종결됨
Virgil Capital
기소일: 2020년 12월 22일
사건 설명: 미국 증권 거래 위원회는 Stefan Qin의 증권 사기 혐의로 그의 자산을 동결했습니다. Stefan Qin은 2018년 이후 Virgil Sigma Fund LP의 투자자를 속이고, 펀드 전략을 왜곡하며, 수익을 개인 및 비공식 고위험 투자에 사용한 혐의입니다.
상태: 진행 중
Ripple
Ripple과 SEC 간의 법적 분쟁은 2020년 12월에 시작되었습니다. SEC는 Ripple이 XRP를 미등록 증권으로 판매하여 130억 달러 이상을 모금했다고 주장했습니다. 수년간의 소송 끝에 이 사건은 2024년 4월에 재판 단계에 들어갔습니다.
Ripple은 지난해 법원에서 세 번의 부분 승리를 거두어 이 회사에 대한 낙관적인 분위기를 가져왔습니다. 이러한 승리는 XRP 가격 상승으로 이어졌습니다. Ripple이 승소할 경우 이 자산의 가치는 긍정적인 영향을 받을 수 있습니다.
최근에는 상대적으로 조용한 시기를 지나 데이터 접근 권한에 대한 전선이 다시 열렸습니다. Ripple은 SEC의 혐의와 관련된 특정 재무 문서 및 판매 데이터의 비밀 유지를 요구하는 동의를 제출했습니다. SEC는 이 동의에 반대하며, 이 정보가 사건에 매우 중요하다고 주장했습니다.
그러나 Ripple은 XRP 판매 상황의 변화로 인해 과거 데이터는 무관하다고 주장했습니다. 현재 XRP 커뮤니티는 Torres 판사가 구제 단계의 최종 판결을 포함한 여러 동의에 대한 결정을 기다리고 있습니다. 사건이 거의 4년 동안 지속되었지만, 사건은 아직 끝나지 않았습니다.
