패러다임: 제재와 검열이 블록체인 인프라에 미치는 영향

原문 제목: 《Paradigm의 기초층 중립성에 대한 연구: 제재와 검열이 블록체인 인프라에 미치는 영향》( Base Layer Neutrality )

저자: Rodrigo Seira, Amy Aixi Zhang, Dan Robinson

편집: Skypiea

실행 요약

2022년 8월 8일, 미국 재무부 외국 자산 통제국(OFAC)은 Tornado Cash(이더리움의 오픈 소스 프라이버시 프로토콜)와 관련된 특정 이더리움 주소를 특별 지정 국민 및 제재 대상자 명단(SDN 명단)에 추가했습니다. 이 제재 발표 이후, 암호화 기초층의 많은 참여자들은 SDN 목록 주소와 관련된 블록을 모니터링하거나 검열해야 할 수 있다는 우려를 표명하며, 이는 기초층의 중립성을 해치고 그 완전성과 핵심 기능에 손상을 줄 수 있다고 주장했습니다. 그러나 우리는 현재 OFAC 지침에 따라, 위험 기반 제재 준수 프로그램의 일환으로 기초층 참여자들이 이러한 주소를 모니터링하거나 검열할 필요가 없다고 생각합니다.

구체적으로, 제재법이 탈중앙화 블록체인 시스템과 스마트 계약의 적용에 새로운 법적 문제를 제기하지만, 지금까지 시행된 Tornado Cash 제재와 블록체인 주소 제재는 블록체인 기술 인프라 제공자, 즉 건설자, 채굴 풀 운영자, 중계자, 검색자, 정렬자 및 검증자가 제재된 주소와 관련된 거래를 모니터링하거나 검열하도록 요구해서는 안 된다고 생각합니다.

주로 금융 및 거래 지향적인 경제 제재가 제기하는 문제는 암호화된 블록 생산 기초층의 행동이 ------ 제재된 주소와 관련이 있더라도 ------ 거래를 "촉진"하거나, 자금을 제공하거나, "기여"하거나, 어떤 "제재 대상자 또는 제재 대상자의 이익"을 위해 자금, 물품 또는 서비스를 제공하는 것과 동일한지 여부입니다.

우리는 기초 인프라가 데이터 블록의 순서를 공개적으로 기록하는 것이 세계 각지에서 금융 정보를 라우팅하는 기존 통신 인프라보다 거래를 "촉진"하거나 제재 대상자와 거래하거나 기여하거나 서비스를 제공하는 것과 같지 않다고 생각합니다. 우리의 관점에서, 암호화된 기초층 인프라는 기본 기능을 독립적인 참여자에게 분산시킴으로써 각 참여자의 행동이 이 기준에 도달할 가능성을 줄입니다.

또한, 암호화폐의 기초층이 제재 준수 의무에 위협을 받는 블록을 모니터링하거나 검열하도록 요구하는 것은 네트워크 재구성과 분기를 초래할 수 있으며, 이는 생태계의 생존 가능성을 위협할 수 있습니다. 전통적인 통신 및 인터넷 인프라는 이미 유사한 위험을 인식하고 있습니다. 이 결과는 오프쇼어 블록체인 기술의 발전을 촉진하고 암호화 거래 추적 노력을 방해함으로써 국가 안보 이익을 해칠 것이며, 이는 OFAC의 기존 목표와 바이든 대통령이 3월에 발표한 행정 명령과 상반됩니다.

제재는 적대적 행위자를 저지하기 위한 도구이지 기술 인프라나 공공 제품을 파괴하기 위한 것이 아닙니다. 이는 암호화 및 기타 기술에도 동일하게 적용됩니다. 예를 들어, 공공 교환 전화 네트워크와 전 세계 전화 통신을 가능하게 하는 교환 센터가 통신을 필터링하고 제재된 사람을 제외하지 않는다는 것은 일반적으로 받아들여지는 사실입니다. 동일한 주장은 인터넷 인프라에도 적용됩니다. 예를 들어, 전송 제어 프로토콜/인터넷 프로토콜(TCP/IP) 및 인터넷 서비스 제공업체(ISP)와 같은 것입니다. 암호화의 기초층도 예외는 아닙니다.

우리는 이 문서의 분석이 업계 참여자들이 겪고 있는 불확실성을 완화하고 제재 준수 의무의 범위를 명확히 하기를 바랍니다. 우리는 먼저 암호화의 기초층 및 그 참여자들(제1절)을 설명한 후, OFAC의 법적 권한(제2절)을 논의합니다. 그런 다음, 우리는 OFAC의 준수 의무가 기초층 참여자에게 데이터 블록 순서의 공개 기록을 모니터링하거나 검열할 것을 요구하지 않는 이유(제3절), 제재 준수 의무를 기초층 참여자에게 적용할 경우의 예상치 못한 결과(제4절), 그리고 미국 규제 기관이 다른 기술 인프라를 역사적으로 처리한 방식(제5절)을 논의합니다.

1. 암호화의 "기초층"

블록체인은 데이터를 규범적인 방식으로 정렬할 수 있는 타임스탬프 서비스로 볼 수 있습니다. 기본적인 특징은 누구나 대량의 데이터를 제출하여 타임스탬프를 찍고 블록체인에 기록할 수 있다는 것입니다. 이는 비트코인과 같은 디지털 자산의 원장뿐만 아니라 거래 상대방 위험을 제거하는 신뢰 없는 프로토콜 및 새로운 사회적 조정 메커니즘을 포함한 다른 응용 프로그램을 지원할 수 있습니다.

전화 네트워크와 마찬가지로, 암호화의 기초층의 핵심은 공공 제품으로서의 통신 프로토콜 및 기술 인프라입니다. 그 핵심 기능인 데이터 블록의 순서를 공개적으로 기록하는 것은 우리가 기대하는 인터넷 인프라의 기초층이 수행하는 역할과 유사하며, 대중에게 자유롭고 정확하게 정보를 전파합니다. 그 유용성을 유지하기 위해, 암호화의 기초층도 중립성을 유지해야 합니다.

블록체인의 핵심 기능은 간단하지만, 이를 분산되고 확장 가능하며 안전한 방식으로 제공하는 인프라는 점점 더 복잡해지고 있으며, 생태계의 발전과 새로운 기술의 개발에 따라 지속적으로 변화하고 있습니다. 많은 블록체인은 특정 역할을 가진 다양한 기초층 참여자에게 프로세스를 할당했습니다. 여기에는 건설자, 풀 운영자, 중계자, 검색자, 정렬자 및 검증자가 포함됩니다.

각 기초층 참여자는 새로운 블록의 정렬 및 증명에서 특정 역할을 수행합니다. 그러나 아래에서 더 자세히 설명하듯이, 우리는 이러한 기초층 참여자의 행동이 제재된 사람과 거래하거나 거래를 촉진하는 것으로 해석되어서는 안 된다고 생각합니다. 인터넷 프로토콜과 같은 전통적인 인프라와 비교할 때, 블록체인은 핵심 계산 기능을 특정 역할을 수행하는 참여자에게 분산시킴으로써 핵심 계산 기능을 더욱 탈중앙화합니다. 우리는 탈중앙화가 각 개별 기초층 참여자의 행동이 전통적인 인프라보다 검열이 필요할 가능성을 줄인다고 생각합니다.

2. 미국 정부의 디지털 자산 분야 제재는 합법적인 국가 안보 이익을 가지고 있다

제재는 미국을 보호하는 중요한 도구가 될 수 있습니다. 북한과 같은 적대적 행위자의 위협에 대응할 때, OFAC의 중요한 임무는 "미국 외교 정책 및 국가 안보 목표에 기반한 경제 및 무역 제재"를 집행하는 것입니다.

동시에, OFAC의 권한은 무한하지 않으며, 준수 프로그램의 기준은 그것들이 합리적인 "위험 기반 접근법"이어야 하며, 제재 위반의 기회가 있다고 해서 모든 경제 활동을 중단해야 한다는 것은 아닙니다. 국제 긴급 경제 권한 법(IEEPA)과 국가 비상 사태 법(NEA)에 따라 대통령에게 부여된 권한에 따라, 버락 오바마 대통령은 2015년에 제13694호 행정 명령(E.O. 13694)을 발표했습니다. E.O. 13694는 재무부가 미국이나 그 동맹국에 해를 끼치는 악의적인 사이버 활동을 처리할 수 있도록 권한을 부여합니다. 이 권한에 따라, OFAC는 사이버 관련 제재 프로그램을 시행했으며, 이 프로그램에 따라 SDN 명단에 있는 특정 "개인" 또는 "단체"가 미국 국가 안보 또는 경제에 중대한 위협을 가하는 외국 사이버 활동에 "책임이 있거나 참여했거나" "실질적으로 지원했거나" "재정적, 물질적 또는 기술적 지원을 제공했는지"를 식별할 수 있습니다.

SDN 명단에 한 당사자가 확인되면, "미국인"은 그와 "거래"하는 것이 금지되며, 제재 대상자의 미국인이 "소유하거나 통제하는" 모든 재산과 재산 권리는 "양도", 지급, 수출, 철회 또는 기타 방식으로 거래할 수 없습니다. 금지 사항은 거래를 촉진하는 것도 포함되며, 여기에는 그러한 당사자에게 "서비스"를 제공하는 것이 포함됩니다.

OFAC는 디지털 자산 분야에서 제재를 시행한 역사가 있습니다. OFAC는 2018년 11월에 처음으로 블록체인 주소에 대한 제재를 승인했으며, 당시 OFAC는 이란 국민이 통제하는 여러 비트코인 주소를 SDN 명단에 추가했습니다. OFAC는 최근에 여러 특정 참여자가 운영하고 통제하는 중앙화된 암호화폐 믹싱 서비스인 Blender.io에 대한 제재를 승인했습니다.

그러나 OFAC는 8월에 새로운 경지를 열었으며, Tornado Cash 바이트코드 또는 스마트 계약(특정하고 널리 사용되는 Tornado Cash 프로토콜의 복사본)을 이더리움 주소에 SDN 목록에 추가했습니다. 이전에는 SDN 목록에 추가되는 것은 제재된 개인이나 단체가 소유하거나 통제하는 지갑 주소였습니다. 앞서 언급한 Blender.io도 중앙화된 통제 하에 운영됩니다.

E.O. 13694가 미국 재무부가 "개인" 또는 "단체"의 재산과 재산 권리에 대해서만 조치를 취할 수 있도록 허용한 이후, OFAC의 스마트 계약에 대한 조치는 ------ 그 핵심은 단지 바이트코드 행 ------ 법률 분석가들에 의해 의문을 제기받았으며 최근의 소송의 주제가 되었습니다.

3. 제재법은 암호화 기초층 참여자에게 데이터 블록 순서의 공개 기록을 검토하도록 요구해서는 안 된다

이 섹션에서는 직접적인 제재 책임의 두 가지 잠재적 출처를 분석합니다: (a) 미국 관할권 하에 있는 사람과 거래하거나 거래를 촉진하거나 SDN 명단의 제재 대상자와 거래하는 것에 대한 법 집행 조치; (b) SDN 목록 자체의 잠재적 보충. 우리는 현재 OFAC 지침에 따라, 위험 기반 제재 준수 프로그램이 암호화 기초층이 제재된 주소를 포함할 수 있는 데이터 블록을 모니터링하거나 검열할 필요가 없다고 결론지었습니다.

(a) 암호화의 기초층은 제재된 주소와 관련된 데이터 블록 순서의 공개 기록에 대한 법 집행 조치의 주제가 되어서는 안 된다

OFAC가 한 당사자를 SDN 목록에 추가할 때, 그 제재 대상자는 미국 또는 "미국"의 "소유" 또는 "통제" 하에 있는 모든 재산이나 재산 권리를 가져야 합니다. "미국인"은 "거래"를 "금지"해야 하며, "양도, 지급, 수출, 철회 또는 기타 방식으로 처리"해서는 안 됩니다. IEEPA는 이러한 금지를 위반하고 "다른 사람에게 그렇게 하도록 유도하는" 것은 불법이라고 규정하고 있습니다.

이러한 맥락에서, OFAC의 입장은 제재 위반을 "도와주는" 행위를 금지하는 것입니다. 여기에는 "누구든지 자금, 물품 또는 서비스를 제공하거나 그 이익을 위해 자금, 물품 또는 서비스를 제공하거나, 재산과 재산 권리가 차단된 경우"가 포함됩니다. OFAC는 이러한 금지를 광범위하게 해석하며, 미국인이 제재된 국가나 당사자와의 거래에 "도와주거나" "지원하는" 비미국인의 경우를 포함합니다.

비록 OFAC가 광범위한 권한을 가지고 있지만, 우리는 암호화 기초층의 참여자들이 제재된 주소를 포함할 수 있는 데이터 블록을 모니터링하거나 검열할 필요가 없다고 생각합니다. 어떤 시점에서도, 어떤 개인 기초층도 제재된 사람의 재산이나 재산 권리를 "소유하거나 통제"하지 않습니다. 이러한 용어는 OFAC의 시행 규정이나 법 집행 조치에서 정의되지 않았으므로, 간단히 말해 "자신의 권한 내에서 재산을 보유"하거나 "지배"하거나 "관리"할 권한을 요구해야 합니다. 그러나 기초층 참여자는 디지털 자산에 대한 이러한 영향력이나 권한이 없습니다.

암호화의 기초층 참여자는 제재된 사람의 재산이나 재산 권리를 "차단"할 수 없습니다. 특정 참여자가 블록을 검토해야 할 수도 있지만, 이는 그들이 기초 재산을 제한할 수 있는 능력이 있음을 의미하지 않습니다. 암호화 기초층에 적용되는 검열은 거래를 보고할 수 없는 것과 같으며, 그것을 "차단"할 수 있는 능력과는 다릅니다. 어떤 개인 참여자의 행동이 어떻든 간에, 거래가 확인될지는 더 넓은 글로벌 네트워크의 합의에 달려 있습니다. 예를 들어, 한 기초층 참여자가 필터링한 거래는 세계 어느 곳의 비검열 참여자가 수집할 수 있으며, 아래에서 더 논의할 분기를 초래할 수 있습니다.

어떤 개별 기초층 참여자도 데이터 블록 순서의 공개 기록에서 그들의 역할을 수행함으로써 차단된 재산을 이전할 수 없습니다. 제재된 주소와 관련이 있더라도 말입니다. OFAC의 시행 규정에서 명확히 한 바와 같이, "양도"를 금지하는 것은 동결된 재산의 이전 또는 법적 권리를 변경하는 행위를 겨냥한 것이며, 역사적으로 기술 인프라의 운영(예: 전화 네트워크)을 포함하지 않았습니다. 암호화폐 기초층의 특정 참여자(예: 채굴자)가 사용자로부터 수수료를 받는 것은 인터넷 네트워크 요금이나 전화 서비스 요금과 유사합니다.

우리는 또한 암호화 기초층 참여자의 행동을 차단된 재산을 처리하거나 그 이전을 촉진하거나 제재된 사람에게 서비스를 제공하는 것으로 해석하는 것이 이전 OFAC 규정 및 법 집행 역사와 일치하지 않는다고 생각합니다. OFAC 규정은 "촉진"이 순수한 문서 또는 보고 성격의 활동을 포함하지 않으며, 추가적인 거래나 금융 거래를 포함하지 않는다고 규정하고 있습니다. 암호화 기초층의 핵심 기능인 데이터 블록 순서의 공개 및 분산 기록은 동일하게 취급되어야 합니다. 또한 우리가 아는 한, 주체가 다른 유죄 행위(예: 금융 기관을 대리인으로 사용하는 것)에 대해서도 책임이 있을 때, OFAC는 일반적으로 법 집행 조치를 취합니다.

이러한 이유로 우리는 위험 기반 제재 준수 정책의 일환으로 기초층 참여자들이 제재된 주소와 관련된 데이터 블록을 모니터링하거나 검열할 필요가 없으며, 그렇게 하지 않았다고 해서 제재 법 집행 조치의 대상이 되어서는 안 된다고 생각합니다. OFAC는 지침에서 "위험 기반 접근법"을 사용하여 준수 프로그램을 설계할 것을 권장합니다. OFAC는 "모든 상황이나 비즈니스에 적합한 단일 준수 프로그램이나 솔루션은 없으며… [그리고] [a] 가상 화폐 산업의 구성원은 관련 비즈니스 유형, 규모 및 복잡성, 제공하는 제품 및 서비스, 고객 및 거래 상대방, 그리고 서비스하는 지리적 위치를 포함한 여러 요인에 따라 달라질 것입니다." 기초층 참여자의 운영 역할이 대부분의 경우 고객이나 거래 상대방과의 접촉을 포함하지 않기 때문에, 우리는 적절한 위험 기반 준수 프로그램이 제재된 주소와 관련된 데이터 블록을 모니터링하거나 검열할 필요가 없다고 생각합니다.

금융 범죄 집행 네트워크(FinCEN) 지침은 OFAC에 구속력이 없지만, 이 관점은 FinCEN이 비트코인 채굴자를 화폐 서비스 기업으로 간주하지 않는다는 것을 인정한 데서 지지를 받습니다. "이러한 활동은 '수용'하거나 '전송'하는 것을 포함하지 않으며 자금 이체가 아닙니다." 그리고 FinCEN의 조사 결과는 "만약 그 사람이 단지: a) 자금 이체자가 사용하는 전달, 통신 또는 네트워크 접근 서비스를 제공하여 자금 이체 서비스를 지원한다면, 그 사람은 자금 이체자가 아닙니다." 사실, FinCEN은 채굴자의 기능이 "거래 블록의 진위를 검증하는 것"이라고 적절히 인식했습니다.

(b) 암호화의 기초층 활동은 SDN 목록에 추가되는 기준에 부합하지 않는다

암호화의 기초층 운영자는 제재된 주소를 포함하는 데이터 블록을 검토하지 않았다는 이유로 SDN 목록에 추가되어서는 안 됩니다. OFAC가 기초층 참여자를 SDN 목록에 추가하려면 그들이 "개인" 또는 "단체"로서 제재된 사이버 활동에 종사하는 사람에게 "물질적 지원"을 제공하거나 "재정적, 물질적 또는 기술적 지원"을 제공해야 한다고 발견해야 합니다.

이러한 발견은 가능성이 낮습니다. 왜냐하면 첫째, 많은 기초층 활동은 "인간"이나 "단체"에 의해 수행되는 것이 아니라 자동으로 실행되는 소프트웨어 코드에 의해 수행되기 때문입니다. 이러한 경우, 아무런 "인간"이나 "단체"가 어떤 행동을 취하지 않았기 때문에 그들을 지정할 이유가 없습니다.

최근의 사례에서 볼 수 있듯이, OFAC는 역사적으로 다양한 행정 명령의 "물질적 지원" 조항에 따라 극단적인 조치를 취한 악의적인 행위자를 지정했습니다. 예를 들어, 지정된 당사자에게 민감한 기술을 제공하거나 그들을 대신하여 비밀리에 자금을 이전하는 것입니다. 이는 암호화 기초층의 기능과는 다르며, 후자는 정보를 검증하고 블록체인에 정보를 게시하기 위해 중립적인 오픈 소스 소프트웨어를 제공합니다. 따라서 기초층 활동은 OFAC가 이전에 물질적 지원을 구성하기에 충분하다고 발견한 활동과 종류가 다릅니다.

(c) 암호화의 기초층 운영자는 IEEPA의 관할권에서 벗어난 정보를 처리하고 있다

IEEPA를 정보의 입력 또는 출력에 적용하는 것에도 법적 제한이 있으며, 이러한 정보는 암호화 기초층의 활동이 제재 체계의 범위에 속하지 않음을 나타냅니다. E.O. 13694 및 대부분의 현대 제재는 IEEPA에 따라 제정되었으며, IEEPA는 1970년대의 미국 연방법으로, 국가 비상 사태 시 대통령에게 권한을 부여합니다.

그러나 IEEPA는 "정보"의 출력과 같은 여러 중요한 측면에서 제한을 받습니다. 1988년과 1994년, 미국 의회는 대통령 권한에 대한 제한을 규정한 일련의 법안을 통과시켰으며, 이는 OFAC가 "어떤 국가에서 수입하거나 어떤 국가로 수출하는 것을 규제할 수 없다"는 것을 명시하고 있습니다. 이러한 권한 제한은 "형식이나 전송 매체에 관계없이" 존재합니다.

비록 OFAC가 의회가 제정한 면제 범위를 축소하려고 시도했지만, 최근 미국 법원의 판결은 규정 텍스트가 OFAC의 버먼 수정안에 대한 좁은 해석을 지지하지 않는다고 밝혔습니다. 따라서 위의 몇 가지 사항과 함께, 암호화 기초층의 작업이 단순히 정보를 처리하는 것에 불과하다는 주장을 추가로 할 수 있으며 ------ 그 정보가 가치가 있더라도 ------ 따라서 미국의 IEEPA에 따라 제정된 제재의 적용을 받지 않습니다.

4. 기초층 제재 준수 의무의 결과

이 섹션에서는 제재 준수 의무의 위협 아래 기초층 참여자에게 데이터 블록을 모니터링하고 필터링하도록 강제하는 것이 파괴적이고 역효과를 낳는 결과에 대해 논의합니다.

기초층 참여자가 제재된 주소와 관련된 데이터 블록을 필터링함으로써 발생하는 네트워크 검열의 정도는 이 문서의 범위를 넘어서는 중요한 기술적 미세 조정에 따라 달라질 것입니다. 그럼에도 불구하고, 블록체인의 핵심 운영 특성인 중립성을 포기하는 것은 블록체인의 핵심 합의 메커니즘을 해칠 수 있습니다.

예를 들어, 특정 검열 검증자가 제재된 주소가 포함된 거래가 있는 이전 블록을 거부하는 입장을 취하면, 네트워크는 분기될 수 있습니다. 검열 검증자는 제재된 주소가 있는 거래의 존재를 부인함으로써 비검열 검증자에 반대하며, 네트워크는 두 개의 상충하는 현실로 분열될 것입니다. 또는 사용자가 대다수 검증자의 거래 검토 결정에 동의하지 않는 경우, 사용자는 이러한 검증자를 사용하지 않기로 선택함으로써 "분기"할 수 있습니다. 어떤 이유에서든, 네트워크 분기는 매우 파괴적이며 데이터 블록 순서의 일반 기록을 제공하는 블록체인 기술의 기본 가치 제안을 해칠 것입니다.

이러한 제재 주도 네트워크 분열은 궁극적으로 미국의 국가 안보 이익을 해칠 것입니다. 제재 집행에 대한 두려움은 검증자 및 채굴자와 같은 기초층 참여자들이 해외로 떠나는 결과를 초래할 수 있습니다. 이는 미국의 기술 발전에 대한 영향을 제한하고 미국 경제와 미국의 패권에 부정적인 영향을 미칠 것입니다. 이러한 결과는 바이든 대통령의 목표와 상반되며, 그는 3월의 행정 명령에서 "미국은 책임 있는 디지털 자산 개발 및 설계와 새로운 지불 형태 및 기술을 지원하는 기술의 최전선에 항상 있어야 한다는 이익이 있다"고 밝혔습니다.

또한 이러한 반응은 기초층 참여자를 모니터링하는 것을 더욱 어렵게 만들 것입니다. 점점 더 많은 활동이 해외로 이전됨에 따라, 규제 기관은 거래소와 검증자에 대한 가시성이 줄어들 것이며, 이들은 더 적은 보고 의무를 지게 되어 미국 규제 기관이 불법 자금을 추적하고 추적하는 것이 더 어려워질 것입니다. 이러한 서비스는 다른 관할권으로 이전되거나 미국 및 그 동맹국의 국가 안보 이익에 반하는 당사자에게 포착될 수 있습니다.

사실, 미국이 여기서 설정한 선례는 가치관이 다른 다른 국가들에 의해 모방될 가능성이 높습니다. 만약 미국이 기초층을 검열한다면, 다른 국가들도 그렇게 할 가능성이 있습니다. 이는 외국 법률이 미국에서 암호화폐에 대한 검열을 촉진하거나, 각 국가가 자신의 "준수" 버전의 암호화폐를 운영하고 다른 국가의 버전과 완전히 격리되는 결과를 초래할 수 있습니다. 현재의 인터넷은 이러한 운명을 피하고 있으며, 몇 가지 예외를 제외하고는 우리 모두에게 유익합니다.

5. 기술 인프라 중립성 유지의 중요성에 대한 광범위한 인식

암호화 기초층의 명백한 유사점은 인터넷의 기초 인프라입니다. ISP는 TCP/IP와 같은 프로토콜을 사용하여 사용자 간에 정보 패킷을 수집하고 전송합니다. 암호화가 효과적으로 작동하기 위해 기초층의 중립성이 필요하듯이, 통신 네트워크의 기초에서 검열되지 않은 정보 흐름을 허용하는 것도 매우 중요합니다.

구조적 관점에서, 네트워크는 재량권을 가장자리에 두고 핵심을 검열되지 않게 유지함으로써 정보가 자유롭게 흐를 수 있도록 이익을 얻습니다. 따라서 네트워크의 완전성을 유지하는 것은 관할 정책 결정이 글로벌 통신을 파괴하는 것을 저항하는 또 다른 이유입니다. 북한과 같은 특정 문제에 대한 제재가 강한 합의에 도달했음에도 불구하고 말입니다. 오늘날 인터넷 메시징 기능의 방식으로 정책 결정이 수립되어 네트워크의 완전성과 국가 이익 간의 균형을 맞추고 있습니다. 반면, "데이터 패킷 필터링"과 같은 행위로 인한 인터넷 검열은 억압 및 독재 정권과 관련이 있습니다. 블록체인 인프라에 대해서는 거래를 결정하기에 더 적합한 다른 장소가 있습니다. 미국 규제 기관은 그들의 접근 방식에서 일관성을 유지하고 암호화 기초층의 중립성을 유지하는 것이 중요하다는 것을 인식해야 합니다.

6. 결론

OFAC가 블록체인 주소를 SDN 목록에 식별하는 것은 어떤 기초층 참여자에게도 제재된 주소와 관련된 거래를 검토하도록 요구해서는 안 됩니다.

OFAC 규정은 관련 기초층 참여자에 대한 특정 활동을 위해 맞춤화된 위험 기반 준수 프로그램을 요구합니다. 암호화 기초층의 역할이 본질적으로 데이터 블록의 순서를 공개적으로 기록하는 것이므로, 참여자들이 제재된 주소를 포함하는 블록을 필터링하도록 요구해서는 안 됩니다.

기초층에 제재 준수 의무를 시행하는 것은 역효과를 낳는 국가 안보 영향을 초래하며, 중요한 기술의 오프쇼어 발전을 촉진하여 국가 이익을 보호하는 핵심 암호화 거래의 추적 및 추적을 더욱 어렵게 만듭니다.

암호화폐는 미국과 세계에 큰 희망을 가져다주고 있습니다. 시간이 지남에 따라, 우리는 산업과 규제 기관이 공동의 노력을 통해 미국의 언론 자유, 프라이버시 및 재정적 자유의 이상을 실현할 수 있다고 믿습니다.

감사

Katie Biber, Henley Hopkinson, Linda Jeng, Emily Meyers, Michael Mosier, Georgia Quinn, Rebecca Rettig, Gabriel Shapiro, Justin Slaughter 및 Sheila Warren의 검토와 피드백에 특별히 감사드립니다.