内地のCrypto業界従事者のコンプライアンスのジレンマ：刑事弁護士による規制政策から司法実務への深い解釈

著者：JDI Labs、耳障りなホイッスル

インタビュー：北辰

ゲスト：王韧、丁彦伶（以下、統一してランディと呼称）

中国本土のcrypto業界におけるコンプライアンス問題に従事する者として、業界外の友人に対して、自分たちが本当に真面目な業界で真剣な仕事をしていることを説明する機会がたくさんあるでしょう……結局、デジタル通貨に関連する犯罪ニュースが多く、この業界自体が違法であるという悪い印象を外部に与えやすいのです。実際には、ギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、そしてマルチ商法などの犯罪がデジタル通貨を利用しているだけです。

しかし、外部だけでなく、crypto業界の従事者自身も強い不安感を抱いています。多くのビジネスが進行する過程で、法律のレッドラインが不明確な部分に避けられない形で直面するからです。

私たちは、ランディ法律事務所のデジタル経済法律サービスチームの刑事弁護士である王韧と丁彦伶を招き、彼らの豊富な司法実務と専門的な政策解釈をもとに、中国本土のcrypto業界のコンプライアンス問題を理解する手助けをしてもらいます。 1.北辰： まず、会社設立の問題についてです。多くの中国本土の人々が行っているWeb3プロジェクトは、海外の暗号に優しい国や地域に法的実体を登録し、労務外注の形で国内で運営を展開しています。ギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、マルチ商法などの犯罪に関与しない場合、正常に運営しているときに、どのような状況でレッドラインに触れる可能性がありますか？一般的な原則やボトムラインを概括できますか？

ランディ： 多くのWeb3プロジェクトは、組織構造やビジネスを海外に移し、研究開発チームを国内に残しています。一見すると、中国の法律の影響を回避しているように見えますが、中国の《刑法》の規定によれば、地域管轄原則や属人管轄原則にかかわらず、プロジェクト運営の過程で刑事リスクが存在する限り、中国の《刑法》は中国国籍を持つ、または国内にいる運営者、技術者などに対して、関連する刑事責任を追及することができます。

私たちが接触した事例から見ると、中国におけるWeb3プロジェクトが主に関与する刑事リスクには、ギャンブル、詐欺、マネーロンダリング、マルチ商法、違法集金などの犯罪があります。それぞれの罪名には特有の規定があり、リスクを防ぐためには、具体的なプロジェクトに基づいて分析し、プロジェクト運営の各段階を通じて考慮する必要があります。

2.北辰： 具体的に言うと、Web3プロジェクトの運営過程で注意すべき重要なポイント（または最も問題が発生しやすい部分）は何ですか？

ランディ： 現在、中国におけるWeb3プロジェクトの最大のリスクは、刑事罰に起因するものであり、関連する人員や財産に対して必要な刑事措置が取られることです。

司法実務の観点から見ると、Web3プロジェクトは、宣伝段階、資金調達段階、そして「現金化」段階で、中国の法律（特に刑事法律）の監視リスクに直面しやすいです。

3. 北辰： Web3プロジェクトがパブリックチェーン上で運営されている場合、発行コインや入出金に関わることは避けられません。したがって、たとえ海外の会社であっても、中国本土でこれらの業務を展開する際には依然としてレッドラインを踏むことになりますが、どのように回避すればよいでしょうか？

ランディ： トークン発行および入出金に関する関連規制政策は、明確に違法な金融活動に該当し、いかなる団体または個人もマーケティング、決済、技術支援などの関連サービスを提供してはなりません。

もちろん、現在の司法実務に従えば、刑事責任に関与しない場合、法律は個人による仮想通貨取引を保護もせず、取り締まることもありません。しかし、刑事リスクが関与したり、一定の社会的影響が生じたりすると、司法機関による追及の結果が待っています。

4. 北辰： もしWeb3プロジェクトが本当にレッドラインを踏んでしまった場合、あなたたちが扱ったさまざまな案件に基づいて、一般的な立件基準は何ですか？

ランディ： Web3プロジェクトにとって、中国の法律の下で関連する刑事罪名の立件基準に達するのは非常に容易です。**

たとえば、違法に公衆の預金を吸収する、または変相して吸収する金額が100万元以上、または対象者が150人以上、または経済的損失が50万元以上であれば、違法に公衆の預金を吸収する罪が成立します。

また、商品を販売したりサービスを提供したりするなどの営業活動を名目に、参加者に費用を支払わせたり商品やサービスを購入させたりして加入資格を得させ、発展した人数を報酬やリベートの基準とする場合、30人を超え、かつ階層が3以上であれば、マルチ商法罪が成立します。

5. 北辰： では、無錫のHubdex事件と昆明のMultchain事件をどのように解釈しますか？

ランディ： 無錫Hubdex事件について、司法機関は何の罪名に該当するかを認定する際に波乱があり、事件は「情報ネットワークの不法利用罪」として立件され、前後して「組織、指導マルチ商法罪」「違法に公衆の預金を吸収する罪」への変更が繰り返されました。最終的に検察院は「取引所が動的収益や静的収益などの報酬方式に基づいて、上位顧客にリベートを支給することが組織、指導マルチ商法罪に該当する」として、裁判所に起訴しました。

争点は、HUBコインが虚偽の商品またはサービスに該当するか、利益モデルが「人を引き込む」または「直接または間接に発展した人数を報酬の基準とする」か、詐欺的な財物を取得する意図があるかどうかです。

Multichainは第4の暗号通貨クロスチェーンブリッジであり、ユーザーが8つのブロックチェーン間で暗号通貨を移動でき、近16億ドルの投資家の預金を保持しています。CEOは中国で警察に自宅から直接連行され、すべてのコンピュータ、携帯電話、コールドウォレット、助記詞が押収されました。逮捕の具体的な理由は不明ですが、プラットフォームの資金が黒灰産業に関与している、つまりマネーロンダリングの疑いがある可能性が高いです。

6. 北辰： これらの2つの事件は、チームやビジネスにとって、中国本土のWeb3プロジェクトにどのような教訓を与えますか？

ランディ： まず、プロジェクト自体のコンプライアンスリスク（特に刑事リスク）を全面的に整理し、プロジェクト運営の各段階においてコンプライアンスリスクが存在するかどうかを確認する必要があります。

コンプライアンスリスクを特定し発見した後は、積極的に回避するべきです。顧客や投資家が問題を指摘した場合は、迅速に対応し解決する必要があります。すでに公安の調査や尋問を受けたり、関連措置が取られたりしている場合は、専門家に相談して効果的に対処することが重要です。

7. 北辰： 会社レベルのコンプライアンスに加えて、個人がデジタル通貨を保有・取引する際にも一定のリスクがあります。たとえば、取引所が倒産した場合、どのように権利を守るべきですか？入出金時に凍結されたカードはどう解決すればよいですか？秘密鍵が盗まれた場合、立件できますか？

ランディ： 現在の規制政策と司法実務に従えば、取引所の倒産や秘密鍵の盗難は民事訴訟や刑事告訴を通じて権利を守ることができない可能性があります。民事訴訟は明確な被告が必要であり、刑事告訴も犯罪嫌疑人を特定できない場合、十分な事実証拠が提供できない限り、公安機関も捜査を行うことができません。また、現在、仮想通貨に関連する業務は違法な金融活動とされ、法律による保護はありません。

入出金が凍結された場合、実際の取引であれば、関連機関に具体的に連絡し、証拠資料を提供してコミュニケーションを取り、凍結解除の手続きを進めることができます。

8. 北辰： 現在、刑事事件に関与する仮想通貨に対して、司法機関はどのように処理していますか？

ランディ： 中国の法律の規定に従い、違法犯罪によって得られたすべての財産は追徴または返還を命じられるべきであり、法律は司法機関に対して関与する財産の処理権を与えています。しかし、仮想通貨の特異性や現在の国内規制政策により、司法機関の処理も合法性やコンプライアンスの問題に直面します。

私たちの知る限り、現在は当事者に自分で処理するように勧めたり、国内で買い手を探したり、第三者に処理を委託したりするケースがあります。この3つのルートの中で比較的コンプライアンスが取れている方法は、当事者自身に処理させることです。

2023年7月、最高人民検察院が主催した「電信ネットワーク詐欺の追徴と損失回復および財産処理」に関するセミナーでは、参加者が「仮想通貨の属性および関連する仮想通貨の司法処理」「違法所得の押収手続きの適用と共犯責任の配分」などのテーマについて議論し、仮想通貨に対する監査、評価、価格認定などの制度を新たに設けることを提案しました。

9. 北辰： 今後数年間、中国本土のcrypto業界に対する規制のトレンドについて、どのように判断していますか？

ランディ： 現在の規制政策や全国各地でWeb3プロジェクトに関連する案件が続々と処理されていることから、「ネットワークの黒灰産業」に関与することで関連する刑事リスクが引き起こされやすいと考えています。規制のトレンドは確実により厳格になるでしょう。特にプロジェクト自体が違法な金融活動、詐欺、マネーロンダリング、ギャンブル、マルチ商法などに関与する可能性があるかどうかに関してです。

Web3プロジェクトの関係者は、法律の専門家に相談し、プロジェクト自体や各段階を全面的に整理し、リスクが存在するかどうかを積極的に特定し、効果的な対策を見つけることをお勧めします。

ランディ法律事務所について

上海ランディ法律事務所は急成長中の総合的な国際法律事務所であり、各国の法律専門家を集め、各分野の専門的な弁護士チームの構築に尽力しています。中国上海市に本社を置き、国内29都市に支店を設け、16カ国にオフィスを展開しています。

ランディデジタル経済法律サービスチームは、インターネット、デジタル経済、デジタルコレクション、メタバースなどの分野に特化し、データ製品取引のコンプライアンス、クロスボーダーデータのコンプライアンス、データ関連の商業化コンプライアンス、知的財産権、刑事コンプライアンスなどの法律サービスを提供しています。顧客に対して、コンプライアンスデューデリジェンス、リスク分析、提案の提供、システム構築、実行の落とし込みと最適化を含む全過程の法律サービスを提供できます。

チームメンバーは、コンピュータ、法律、業界の多重なバックグラウンドを持ち、多くのインターネットテクノロジー業界の法務ディレクターを務めた経験があり、多くの大手企業にデータコンプライアンスの法律サービスを提供し、複数国の企業の法律紛争や関連する刑事事件を処理し、この分野の重要な立法や基準の策定、試行実践などにも参加してきました。