ChainCatcher 消息，根据一份公开的文件，美国证券交易委员会（SEC）对 UBI Blockchain 提起诉讼，指控其存在违规行为。根据诉讼文件，BI Blockchain Internet Ltd.是一家位于中国香港的特拉华州公司，根据《交易法》第 12(g) 条在委员会注册了一类证券。 SEC 表示，UBIA 未按规定向 SEC 提交定期文件，自 2023 年 6 月 2 日委员会下令驳回针对 UBIA 的先前诉讼以来，该公司未提交任何定期或其他报告。

ChainCatcher 消息，Telegram 创始人 Pavel Durov 在其个人 TG 频道发文表示，Telegram 搜索功能可帮助用户查找公共频道和机器人，但也遭到滥用，部分用户利用此功能销售非法商品。 过去几周，Telegram 的专门团队利用 AI 技术大幅提升了搜索的安全性，所有已识别的违规内容已无法访问。Durov 还表示，Telegram 更新了服务条款和隐私政策，明确违规者的 IP 地址和电话号码可能会应合法要求提供给相关执法机构，以打击非法行为，保障平台的安全性和正当使用。

ChainCatcher 消息，FTX 前联合 CEO Ryan Salame 的伴侣 Michelle Bond 在纽约南区联邦法院对四项竞选资金违规指控均表示不认罪。这些指控包括串谋导致非法竞选捐款、导致和接受超额竞选捐款、导致和接受非法企业捐款，以及导致和接受中间人捐款。 指控源于 Bond 在 2022 年竞选美国众议院共和党席位时涉嫌隐瞒资金来源。据称，Salame 安排 FTX 支付 40 万美元资助她的竞选，而 Bond 涉嫌向联邦选举委员会（FEC）和国会委员会作出虚假陈述。值得注意的是，Salame 此前已认罪并被判处 90 个月监禁，但在 Bond 被起诉后，他请求法院撤销认罪，称认罪是基于检方承诺不调查其伴侣。法官 Lewis Kaplan 表示将考虑是否撤销 Salame 的认罪。 目前，Bond 仍以 100 万美元保释金获释，但被限制在美国本土旅行。法官 George Daniels 已安排 2025 年 1 月进行预审会议。在 FTX 和 Alameda Research 刑事起诉案中，截至 9 月 18 日，只有 Salame 和 SBF 被判处监禁。其他涉案高管的量刑听证会将在未来几个月内进行。

ChainCatcher 消息，新西兰税务部长提议立法实施经合组织（OECD）加密资产信息交换框架，这些提议的修正案预计 2026 年 4 月生效。新西兰加密服务商需收集交易信息，并在 2027 年向税务局提交，否则每次违规将面临 300 美元罚款，用户不提供信息则罚款 1000 美元。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，比特币矿企 Marathon Digital 因违反保密或非规避协议而被罚款 1.38 亿美元。US Bitcoin Corp 前联合创始人、矿业公司 Hut 8 首席战略官 Michael Ho 在针对 Marathon Digital Holdings 的违约诉讼中赢得了陪审团一致的裁决。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，香港证券及期货事务监察委员会将 7 家不受监管的加密交易所列为违规交易所，包括 Taurusemex、Yomaex、Bitones.org、BTEPRO、CEG、XTCQT 和 Bstorest。

ChainCatcher 消息，据公开信息显示，加密风险投资巨头 Polychain 违规前员工 Niraj Pant 现为分布式 AI 计算平台 Ritual 联创。 值得注意的是，今年 4 月，Ritual 宣布获 Polychain Capital 数百万美元投资。2023 年 11 月，Ritual 宣布完成 2500 万美元融资，Archetype 领投，Accomplice 和 Robot Ventures 参投。 昨日消息，知情人士表示，Polychain 发现前员工 Niraj Pant 在职期间与旗下投资组合项目 Eclipse 存在幕后交易，双方存在违规财务关系，Polychain 正对其进行调查。

ChainCatcher 消息，据《华尔街日报》报道，币安发言人表示，公司在任何情况下都不会进行营利性交易或操纵市场，其运营受到严格审查。 发言人还指出，在过去三年中，币安已经终止了近 355,000 名用户的使用权，这些用户的交易总额超过了 2.5 万亿美元，原因是这些用户违反了平台规定。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，在执业法律研究所主办的为期两天的“SEC 演讲”活动 中，该机构执法部门主管 Grewal 就加密行业进行了约 15 分钟的深入探讨。 Grewal 表示，“在过去的十年里，SEC 调查了加密行业中严重的违规行为，以及市场参与者为规避 SEC 的管辖权而进行的许多、许多创造性尝试，SEC 正在通过执法进行监管。”

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，资管集团 VanEck 将支付 175 万美元的罚款，以解决与其 2021 年推出的以社交媒体为重点的 ETF 相关的美国证券交易委员会（SEC）指控。 美 SEC 对这家公司施加了民事处罚。SEC 在 2 月 16 日的一份声明中透露，2021 年 3 月 VanEck 推出社交情绪 ETF 时，并未完全披露一位知名社交媒体人士参与推广该产品。 该 ETF 旨在通过社交媒体和其他数据来源的 “积极见解” 来跟踪指数。然而，SEC 发现，为了通过社交媒体提高基金的成功率，VanEck 与一位有影响力的在线人物合作，以增强该基金的吸引力。

ChainCatcher 消息，据 OrangeNews 报道，香港对 Worldcoin 涉嫌违规收集客户虹膜资料展开调查，香港署方根据法庭手令搜查了“Worldcoin”世界币在香港分别位于油麻地、观塘、湾仔、数码港、中环及铜锣湾共六个处所。香港公署指出，公司扫描收集参与 Worldcoin 项目人士的虹膜信息，借此获取注册身份，可能涉及违反 《个人资料（私隐）条例》的规定。香港公署呼吁市民提高警觉，切勿随便提供生物识别敏感资料。

ChainCatcher 消息，据 CoinTelegraph 报道，美国两位参议员要求美国证券交易委员会（SEC）就 1 月 9 日发生的 X 账户违规事件向国会提供报告。参议员 J.D. Vance 和 Thom Tillis 在当天致 SEC 主席 Gary Gensler 的信中，将此事件描述为对委员会内部网络安全程序的“严重关切”。他们指出，这一事件与委员会保护投资者、维持公平、有序和高效市场，以及促进资本形成的三重使命背道而驰。 参议员们对这次黑客攻击表示担忧，他们认为这引发了“广泛的困惑”，因此要求 SEC 向国会提供关于此事件的报告，并提到了关于网络安全披露的最近定稿的规则。信件在 1 月 9 日发送（美国时间），这将使提议的截止日期定在 1 月 15 日。信中提醒 SEC ，根据要求，所有企业都必须在网络安全事件发生后四天内披露对业务的所有影响。

ChainCatcher 消息，美 SEC 主席 Gary Gensler 在其社交平台发布视频。他表示加密货币领域存在大量违规行为，当这么多人受到伤害，而他们所能做的只是在破产法庭排队时，信心就会受到打击。此外，这也会让诚信经营者难以参与竞争。

ChainCatcher 消息，针对币安一案的最新进展，美国商品期货交易委员会（CFTC）委员 Christy Goldsmith Romero 发表声明表示，美国市场上不存在“海盗船”，并且“接触美国客户是一种特权，而不是权利”，CFTC 计划继续积极追查违反贸易法的加密交易平台，不会容忍使用 VPN 或其他可能规避 KYC 规则的行为，包括仅在弹窗提示框中要求用户证明自己不在美国。 此外，CFTC 委员 Caroline D. Pham 在另一份声明中表示，CFTC 的管辖范围无国界，CFTC 不会停止对非美国实体的追查行动。

ChainCatcher 消息，据路透社援引知情人士透露，美国政府当局预计将于周二公布与币安的和解协议，解决对这家全球最大的加密货币交易所进行多年调查的问题。 消息人士表示，该协议将涉及对个人的指控，并解决违反《银行保密法》和其他美国法律的指控，参与的多个美国机构包括：司法部、商品期货交易委员会和财政部的金融犯罪执法网络。

ChainCatcher 消息，Coinbase 因未能本地化俄罗斯客户的数据而被莫斯科法院罚款 100 万卢布（近 11,000 美元），理由是其未能遵守保护俄罗斯用户个人信息的规定。 据悉此次违规行为归咎于 Coinbase 的欧洲分支机构 Coinbase Ireland Ltd，此外 Airbnb 因同样的违规行为被罚款 600万卢布（65,000 美元），UPS 被罚款 300 万卢布，Spotify 被罚款 600 万卢布。对此，Coinbase 首席法律官 Paul Grewal 表示，Coinbase 仍坚持不会本地化在俄罗斯的客户数据。

ChainCatcher 消息，Bitcoin Magazine 首席执行官 David Bailey 在 X 平台发文指责灰度母公司 DCG 创始人兼首席执行官 Barry Silbert 存在犯罪行为。 Bailey 声称，Silbert 借用了客户存款来操纵和支撑 GBTC 的价格，以便用其作为抵押品。他明知旗下公司已经资不抵债的情况下，还从 Genesis 用户那里借入比特币，这是犯罪行为。 Bailey 还声称，Silbert 在 2022 年花费了多达 5 亿美元资金来“维护 GBTC 价格”，特别是在 Do Kwon 旗下 Terra / Luna 崩盘期间。据称， Silbert 花费了从 Genesis 借的3亿美元资金，这些资金是在 2022 年5月中旬 Terra / Luna 崩盘时借的贷款。

ChainCatcher 消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）对 ZeroEx、Opyn 和 Deridex 提出指控，其中，Deridex 和 Opyn 被指控未能注册为交易执行设施（SEF）或指定合约市场（DCM）、未能注册为期货佣金商（FCM），以及未能采用客户身份识别计划、遵守保密法合规计划。另外，ZeroEx、Opyn 和 Deridex 还被指控非法提供数字资产杠杆和保证金零售交易。 CFTC 要求 Opyn、ZeroEx 和 Deridex 分别支付 25 万美元、20 万美元和 10 万美元的民事罚款并停止违反相关规定。

ChainCatcher 消息，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC)就多资产投资平台 eToro 向散户投资者提供的差价合约(CFD) 产品提起诉讼，理由是其市场定位过于广泛，并违反了设计和分销规则。 ASIC 表示：“eToro 提供的差价合约高风险且不稳定，并且该平台的目标市场筛选测试没有正确排除不合适的客户交易该产品；2021 年 10 月 5 日至 2023 年 6 月 14 日期间，eToro 的近 2 万名客户在差价合约交易中亏损。” 据悉，差价合约是一种杠杆衍生品合约，允许买家推测标的资产的价格变动，例如外汇汇率、股票市场指数、单一股票、大宗商品或加密货币。eToro 的加密货币差价合约允许某些资产的杠杆率高达两倍，其他则涉及股票、货币、大宗商品和贵金属。