속보 원문: 미국 SEC가 방금 Coinbase에 제기한 두 가지 혐의는 무엇인가?
SEC는 Coinbase가 등록되지 않은 증권 거래소, 중개업체 및 청산 기관으로 운영하고 있다고 주장했습니다. Coinbase는 또한 그들의 스테이킹 서비스 계획과 관련된 등록되지 않은 증권의 판매 및 판매에 대해 요금을 부과하고 있습니다.편집: ChainCatcher
미국 증권 거래 위원회(이하 "SEC")는 오늘 Coinbase, Inc.가 등록되지 않은 국가 증권 거래소, 중개인 및 청산 기관으로서 자사의 암호 자산 거래 플랫폼을 운영하고 있다고 고발했습니다. SEC는 또한 Coinbase가 암호 자산 스테이킹 서비스 계획의 제안 및 판매를 등록하지 않았다고 주장했습니다.
등록되지 않은 거래소, 중개인 및 청산 기관
미국 증권 거래 위원회의 고소장에 따르면, 최소 2019년 이후로 Coinbase는 불법적으로 암호 자산 증권의 매매를 촉진하여 수십억 달러를 벌어들였습니다. SEC는 Coinbase가 거래소, 중개인 및 청산 기관의 전통적인 서비스를 혼합했지만 법적으로 요구되는 대로 이러한 기능 중 어느 것도 위원회에 등록하지 않았다고 주장합니다. 이러한 등록되지 않은 서비스를 통해 Coinbase는 다음과 같은 활동을 했다고 합니다:
- 시장을 제공하고 정해진 비재량 방식으로 여러 매도자와 매수자의 증권 주문을 집합하여 상호작용하게 함;
- Coinbase 고객의 계좌를 통해 증권 거래를 수행하는 사업에 종사함;
- 암호 자산 증권 거래의 결제 조건에 대한 데이터를 비교할 수 있도록 지원하고, Coinbase 고객의 암호 자산 증권 거래의 중개 역할을 하며, 증권 수탁 기관 역할을 함.
미국 증권 거래 위원회의 고소장에 따르면, Coinbase가 등록하지 않은 것은 투자자에게 중요한 보호를 박탈했으며, 여기에는 SEC의 검사, 기록 보관 요구 사항 및 이해 상충 보호 등이 포함됩니다.
SEC의 고소장에는 Coinbase의 모회사인 Coinbase Global Inc. (CGI)가 Coinbase의 지배자이므로 Coinbase의 일부 위반 행위에 대해서도 책임이 있다고 명시되어 있습니다.
스테이킹 서비스 계획과 관련된 등록되지 않은 증권 발행 및 판매
SEC는 2019년 이후 Coinbase가 스테이킹 서비스 계획을 통해 등록되지 않은 증권을 발행하고 있다고 주장하며, 이 계획은 고객이 특정 블록체인의 "지분 증명" 메커니즘과 Coinbase의 노력으로부터 이익을 얻을 수 있도록 합니다. 이 스테이킹 계획을 통해 Coinbase는 각 유형의 고객의 스테이킹 가능한 암호 자산을 집합하여 풀을 형성하고, 블록체인 거래 검증 서비스를 수행하기 위해 이를 스테이킹하며, 이 작업에서 발생하는 일부 보상을 풀에 속한 고객에게 제공합니다. Coinbase는 법적으로 요구되는 대로 이 스테이킹 계획에 대한 제안 및 판매를 등록하지 않았습니다.
SEC 의장 Gary Gensler는 "우리는 Coinbase가 증권법의 적용을 받음에도 불구하고 거래소, 중개 자영업자 및 증권 교환소 기능을 혼합하여 불법적으로 제공했다고 고발합니다."라고 말했습니다. "우리 증권 시장의 다른 부분에서는 이러한 기능이 분리되어 있습니다. Coinbase의 이른바 실패는 투자자에게 중요한 보호를 박탈했으며, 여기에는 사기 및 조작 방지 규칙, 적절한 공시, 이해 상충 방지 조치 및 SEC의 정기 검사 등이 포함됩니다. 또한, 우리가 주장하는 바와 같이, Coinbase는 증권법의 요구에 따라 스테이킹 서비스 계획을 등록한 적이 없으며, 이는 다시 한 번 투자자에게 중요한 공시 및 기타 보호를 박탈했습니다."
"당신은 단순히 이러한 규칙이 마음에 들지 않거나 다른 규칙을 선호한다고 해서 이 규칙을 무시할 수 없습니다: 이는 투자 대중에게 미치는 결과가 너무 큽니다."라고 SEC 집행부의 Gurbir S. Grewal이 말했습니다. "우리가 고소장에서 주장한 바와 같이, Coinbase는 연방 증권법이 자사의 사업 활동에 적용된다는 것을 충분히 인식하고 있었지만, 고의로 준수를 거부했습니다. Coinbase의 정교한 결정은 수십억 달러를 벌어들였을 수 있지만, 이는 투자자를 희생시키고 그들이 마땅히 받아야 할 보호를 박탈한 것입니다. 오늘의 조치는 Coinbase가 자신의 선택에 책임을 지도록 하려는 것입니다."
SEC가 미국 뉴욕 남부 지방법원에 제기한 고소장에 따르면, Coinbase와 CGI는 1934년 증권 거래법의 특정 등록 규정을 위반했으며, Coinbase는 또한 1933년 증권법의 증권 발행 등록 규정을 위반했습니다. 이 고소는 금지 명령 구제, 불법 소득의 몰수 및 이자, 벌금 및 기타 형평 구제를 요청합니다.
SEC의 조사는 집행부의 암호 자산 및 네트워크 부서의 Serafima McTigue, Erin E. Wilk, Amy Mayer, Joy Guo, Elizabeth Goody 및 Derek Kleinmann이 샌프란시스코 지역 사무소의 Ellen Chen의 지원을 받아 진행했습니다. 이 조사는 암호 자산 및 네트워크 부서의 Steven Buchholz, Jorge G. Tenreiro 및 David Hirsch와 덴버 지역 사무소의 Danielle Voorhees, Nicholas Heinke 및 Jason Burt이 감독했습니다. SEC의 소송은 Nick Margida, Peter Mancuso 및 Ben Kuruvilla가 주관하며, Ladan Stewart, Jorge G. Tenreiro 및 Olivia Choe가 감독합니다.
SEC는 캘리포니아 주가 이끄는 10개 주 증권 규제 기관으로 구성된 다주 특별 작업 그룹의 지원에 감사드리며, 여기에는 앨라배마주, 일리노이주, 켄터키주, 메릴랜드주, 뉴저지주, 사우스캐롤라이나주, 버몬트주, 워싱턴주 및 위스콘신주가 포함됩니다.
