SECの暗号執行活動：SECが提起した20件の主要な告発の概要

著者：CCN, Giuseppe Ciccomascolo

編纂：Felix, PANews

重要なポイント：

• アメリカ証券取引委員会（SEC）は、暗号市場の参加者に対する執行を強化しており、2023年には記録的な46件の措置を講じた
• 詐欺と未登録証券の発行が最も一般的な告発であり、特にICOに対して多く見られる
• 暗号コミュニティはRipple訴訟の結果を待っている

暗号通貨の執行は、アメリカSECの最優先事項であり、議長のGary Genslerの指導の下、同委員会は暗号通貨企業や個人に対する執行を強化している。規制当局は2023年に暗号通貨に関連する執行措置を2022年より53%増加させた。

しかし、暗号コミュニティの関心は、アメリカSECとRippleの継続的な訴訟に集中しており、特に最近の進展とRippleが法廷で達成した2回の重要な勝利の後である。

SEC による暗号分野参加者への執行措置

2023年にSECが開始した暗号通貨に対する執行措置は46件で、2022年より53%増加した。2023年末までに、暗号市場参加者に対する罰金の総額は約289億ドルで、そのうち28.1億ドルは当年に達成された和解からのものである。

2013-2023年アメリカSEC暗号通貨執行措置、取引停止、期限切れの報告および営業停止命令の数 l 出典：SEC

最も一般的な告発は詐欺と未登録証券の発行に関するものである。2023年の46件の措置のうち、57%が詐欺に関するものであり、61%が未登録証券の発行に関するもので、37%が両方に関与している。さらに、37%の措置は初回トークン発行（ICO）に関連している。注目すべきは、2023年にSECがNFTに関連する2件の執行措置を講じたことである。

2023年には、個人に対する執行措置の割合が2022年の50%から39%に減少した。また、行政訴訟において、52%の被告が自己報告、協力、または救済努力を認めており、2013年から2022年の平均44%を上回っている。2件の行政訴訟では、被告の救済努力とSEC職員との協力が罰金につながらなかった。

暗号資産とネットワーク執行措置

Kraken

起訴日：2023年11月20日

案件の説明：未登録の証券取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関としてKraken暗号取引プラットフォームを運営したとして告発された。Krakenは、暗号資産のステーキングサービスまたはステーキングプログラムを通じて証券を提供または販売することを停止し、3000万ドルの民事罰金を支払うことに同意した。

状態：結審済み

Celsius Network

起訴日：2023年7月13日

案件の説明：Celsiusおよびその前CEOのAlex Mashinskyは、連邦証券法の登録および反詐欺規定に違反したとして告発された。CelsiusはSECと協力しており、訴訟で要求された救済措置に同意した。

状態：進行中

Coinbase

起訴日：2023年6月6日

案件の説明：このプラットフォームは、未登録の国家証券取引所、ブローカー、および清算機関としてその暗号資産取引プラットフォームを運営し、暗号資産のステーキングサービスプランの発行および販売を登録しなかったとして告発された。

状態：進行中

Binance および CZ

起訴日：2023年6月5日

案件の説明：アメリカSECは、ワシントンD.C.の連邦裁判所に対してBinanceおよびCZに対する13件の告発を提起した。Binanceが取引量を人為的に誇張し、顧客資金を移転し、アメリカの顧客のプラットフォームへのアクセスを制限せず、マーケット監視において投資家を誤解させたと告発している。SECはまた、CZが顧客の資産を秘密裏に管理し、投資家の資金を混合および移転したと指摘している。Binanceは25億ドルの没収に同意し、18億ドルの刑事罰金を支払うことになり、合計で43億ドルの罰金となった。CZは4ヶ月の懲役を言い渡された。

状態：結審済み

孫宇晨およびその3社

起訴日：2023年3月22日

案件の説明：SECは孫宇晨およびその会社が未登録で暗号資産証券Tronix（TRX）およびBitTorrent（BTT）を提供および販売したとして告発した。一部の有名人も関与している。DeAndre Cortez WayとAustin Mahoneのみが罰金を支払ってこの件を和解した。

状態：進行中

Terraform Labs および Do Kwon

起訴日：2023年2月16日

案件の説明：彼らはアルゴリズム安定コインおよび他の暗号資産証券に関与する数十億ドルの詐欺を企てたとして告発された。

状態：進行中

Avraham Eisenberg

起訴日：2023年1月19日

案件の説明：Avraham EisenbergはMNGOトークンを操作することによって、暗号資産取引プラットフォームMango Marketsを攻撃したとして告発された。Avraham Eisenbergは現在、拘留中である。

状態：進行中

Nexo

起訴日：2023年1月19日

案件の説明：Nexoはその暗号資産貸付製品Earn Interest Product（EIP）の発行および販売を登録しなかったとして告発された。SECの告発を解決するために、Nexoは2250万ドルの罰金を支払うことに同意した。

状態：結審済み

Caroline EllisonおよびZixiao (Gary) Wang

起訴日：2022年12月21日

案件の説明：AlamedaのCEO Caroline EllisonおよびFTX Tradingの前CTO Zixiao Gary Wangは、FTX投資家に対する数年にわたる詐欺計画に関与したとして告発された。

状態：進行中

Thor Technologies, Inc. および David Chin

起訴日：2022年12月21日

案件の説明：SECはThor Technologiesおよび創設者David Chinが未登録で"Thor Tokens"として指定された暗号資産を提供および販売したとして告発した。裁判所はThor Technologiesに744,555ドルの返還を命じ、158,638.06ドルの遅延利息を支払い、同社とDavid Chinにそれぞれ15万ドルの罰金を支払うよう命じた。

状態：結審済み

SBF

起訴日：2022年12月13日

案件の説明：規制当局はSamuel Bankman-Fried（SBF）がFTX Trading Ltd. (FTX)の株式投資家を詐欺する計画を企てたとして告発した。この事件はSBFが25年の懲役刑を言い渡されることで終結した。

状態：結審済み

Kim Kardashian

起訴日：2022年10月3日

案件の説明：このインフルエンサーは、EthereumMaxが提供および販売する暗号資産証券をソーシャルメディアで販売したが、プロモーションに対して受け取った報酬を開示しなかったとして告発された。カーダシアンは和解に同意し、126万ドルの罰金を支払った。

状態：結審済み

Bloom Protocol

起訴日：2022年12月13日

案件の説明：規制当局はこの会社が未登録で暗号資産証券の初回トークン発行を行ったとして告発した。Bloomは30万ドルの罰金を支払うことに同意した。

状態：結審済み

Block Bits

起訴日：2022年4月28日

案件の説明：SECはBlock Bitsが20人以上の投資家から約100万ドルを調達したとして告発したが、これらの資金は未だ運営されていない自動デジタル資産取引ロボットに関する虚偽の表現から来ている。会社はこれに対して罰金を支払った。

状態：結審済み

BlockFi

起訴日：2022年2月14日

案件の説明：BlockFiはその暗号貸付製品の発行および販売を登録しなかったとして告発された。BlockFiはアメリカでのBIAの提供または販売を停止することに同意した。

状態：結審済み

Poloniex

起訴日：2021年8月9日

案件の説明：Poloniexは未登録のオンラインデジタル資産取引所を運営したとして、1000万ドル以上を支払うことに同意した。

状態：結審済み

Gregory Keough, Derek Acree およびその会社 Blockchain Credit Partners

起訴日：2021年8月6日

案件の説明：彼らは2020年2月から2021年2月の間にDeFi市場を通じて未登録で証券を発行および販売した。被告はKeoughとAcreeにそれぞれ12,849,354ドルの不法所得および125,000ドルの罰金を追徴する停止命令に同意した。

状態：結審済み

Loci Inc. および CEO John Wise

起訴日：2021年6月22日

案件の説明：2017年8月から2018年1月まで、LociとWiseは"LOCIcoin"というデジタルトークンを提供および販売し、投資家から760万ドルを調達した。彼らは760万ドルの民事罰金を支払った。

状態：結審済み

Tierion

起訴日：2020年12月23日

案件の説明：アメリカ証券取引委員会によると、Tierionは2017年7月に"Tierionネットワークトークン"(TNT)を販売することで約2500万ドルを調達した。Tierionは25万ドルの罰金を支払った。

状態：結審済み

Virgil Capital

起訴日：2020年12月22日

案件の説明：アメリカ証券取引委員会はStefan Qinに対する証券詐欺の疑いで資産凍結を実施した。Stefan Qinは2018年以降、Virgil Sigma Fund LPの投資家を欺き、ファンド戦略を歪め、個人および未開示の高リスク投資に利益を使用したとして告発された。

状態：進行中

Ripple

RippleとSECの法的紛争は2020年12月に始まった。SECはRippleがXRPを未登録の証券として販売し、130億ドル以上を調達したと告発した。数年にわたる訴訟の後、この事件は2024年4月に裁判段階に入った。

Rippleは昨年、法廷で3回の部分的勝利を収め、同社に楽観的な感情をもたらした。これらの勝利はXRPの価格上昇にもつながった。Rippleが勝訴すれば、この資産の価値にポジティブな影響を与える可能性がある。

最近、比較的静かな時期を経て、データアクセス権に関する戦線が再び引かれた。Rippleは最近、SECの告発に関連する特定の財務文書および販売データの機密性を求める動議を提出した。SECはこの動議に反対し、これらの情報がこの事件にとって重要であると主張している。

しかし、RippleはXRPの販売状況の変化により、歴史的データは無関係であると主張している。現在、XRPコミュニティは、救済段階の最終判決を含むいくつかの動議に対するTorres裁判官の裁定を切望している。事件はほぼ4年続いているが、まだ終わりを迎えていない。