バイナンス第二？アメリカ司法省がKuCoinおよび2人の創業者に対する複数の刑事訴訟を全文公開

編集： 吴说区块链

原文リンク： https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/prominent-global-cryptocurrency-exchange-kucoin-and-two-its-founders-criminally

KuCoin とその二人の創業者、Chun Gan と Ke Tang は、アメリカの反マネーロンダリング法を無視し、KuCoin を世界最大の暗号通貨取引所の一つに成長させました。

ニューヨーク南区のアメリカ検察官 Damian Williams と国土安全保障省のニューヨーク支局の代理特別捜査官 Darren McCormack は、本日、世界的な暗号通貨取引所 KuCoin とその二人の創業者、CHUN GAN（仮名「Michael」）と KE TANG（仮名「Eric」）が、無許可の資金移動業務を運営し、銀行秘密法に違反して十分な反マネーロンダリング手続きを維持できなかったこと、KuCoin がマネーロンダリングやテロ資金供与に使用されるのを防ぐための合理的な手続きを維持できなかったこと、顧客の身元確認を行わなかったこと、そして疑わしい活動報告を提出しなかったことにより起訴されたと発表しました。KuCoin はまた、無許可の資金移動業務を運営し、銀行秘密法に重大な違反をしたとされています。GAN と TANG は依然として逃亡中です。

アメリカ検察官 Damian Williams は、「今日の起訴状が指摘するように、KuCoin とその創業者は、アメリカの多くのユーザーが KuCoin プラットフォームで取引を行っているという事実を故意に隠そうとしました。実際、KuCoin はその膨大なアメリカの顧客基盤を利用して、世界最大の暗号通貨デリバティブおよび現物取引所の一つとなり、日々数十億ドルの取引高、年間取引量は数兆ドルに達しています。しかし、KuCoin のような金融機関は、アメリカで得られる独自の機会を利用するだけでなく、アメリカの法律を遵守し、犯罪や腐敗した資金調達計画を特定し排除する手助けをしなければなりません。KuCoin は故意にそれを選択しなかったとされています。基本的な反マネーロンダリング政策を実施しなかったため、被告は KuCoin を金融市場の影において運営させ、違法なマネーロンダリングの避難所となることを許可しました。KuCoin は50億ドル以上を受け取り、40億ドル以上の疑わしい犯罪資金を送信しました。KuCoin のような暗号通貨取引所は二重の利益を得ることはできません。今日の起訴状は、他の暗号通貨取引所に明確なメッセージを送るべきです：アメリカの顧客にサービスを提供するつもりなら、アメリカの法律に従わなければなりません、ただそれだけです。」

国土安全保障省の代理特別捜査官 Darren McCormack は、「今日、私たちは世界最大の暗号通貨取引所の一つを暴露しました。私たちの調査は、それが実際には数十億ドルの犯罪陰謀であることを明らかにしました。必要な法律を遵守していないとされるにもかかわらず、KuCoin は3000万人以上の顧客にサービスを提供するプラットフォームに成長しました。被告がこれらの重要な法律を回避するための手法はついに終わりました。私は国土安全保障省ニューヨークの El Dorado タスクフォースと私たちの法執行パートナーの献身を称賛します。」

起訴状の指摘と KuCoin のウェブサイトの声明によれば：

FLASHDOT LIMITED（旧称「Phoenixfin Limited」）、PEKEN GLOBAL LIMITED、PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED は、世界的な暗号通貨取引所 KuCoin を共同で運営する三つの法人です。GAN と TANG は2017年9月に KuCoin を設立しました。

KuCoin はその現物取引プラットフォームを通じてアメリカの顧客を引き付け、2019年7月には先物取引プラットフォームを立ち上げました。2017年の設立以来、KuCoin は世界最大の暗号通貨取引プラットフォームの一つとなり、3000万人以上の顧客と日々数十億ドルの暗号通貨取引量を誇っています。KuCoin のウェブサイトは、KuCoin を世界の暗号通貨取引所の中で上位5位にランクインさせる公共ランキングを宣伝しています。ある公共ランキングでは、KuCoin を第4位の暗号通貨デリバティブ取引所および第5位の暗号通貨現物取引所としてリストしています。KuCoin、GAN、TANG は、アメリカおよびニューヨーク南区に位置する多くの顧客にサービスを提供し、実際にサービスを提供してきました。

したがって、関連するすべての期間において、KuCoin はアメリカ財務省金融犯罪執行ネットワーク（「FinCEN」）に登録する必要がある資金移動業務であり、2019年7月以降はアメリカ商品先物取引委員会（「CFTC」）に登録する必要がある先物委託業者でもありました。資金移動業務および先物委託業者として、KuCoin は適用される銀行秘密法の規定を遵守し、顧客の身元確認または「KYC」プロセスを含む十分な反マネーロンダリング手続きを維持する必要があります。AML および KYC プログラムは、KuCoin のような金融機関がマネーロンダリングを含む違法な目的に使用されないことを保証します。

GAN、TANG、および KuCoin は、アメリカにおける AML の義務を知っていましたが、故意にこれらの要求を無視することを選択しました。たとえば、KuCoin は十分な KYC プログラムを実施しませんでした。実際、2023年7月まで、KuCoin は顧客に身分情報を提供することを要求していませんでした。2023年7月に KuCoin がその活動に対する連邦の刑事調査を通知された後、KuCoin は遅れて新しい顧客に KYC プログラムを採用しました。 しかし、この KYC プロセスは新しい顧客にのみ適用され、アメリカに多くの顧客を含む KuCoin の数百万の既存顧客には適用されませんでした。KuCoin はまた、必要な疑わしい活動報告を一度も提出したことがなく、CFTC に先物委託業者として登録したこともなく、少なくとも2023年末まで FinCEN に資金移動業務として登録したこともありません。

実際、GAN、TANG、および KuCoin は、KuCoin のアメリカの顧客の存在を隠そうと積極的に試み、KuCoin がアメリカの AML および KYC 要求から免除されるように見せかけました。KuCoin は顧客の位置情報を収集し追跡していますが、KuCoin はアメリカの顧客が KuCoin アカウントを開設する際に自己を特定することを積極的に妨げました。さらに、KuCoin は2022年に少なくとも一人の投資家に対して、顧客の所在地について嘘をつき、アメリカの顧客がいないと誤って表示しましたが、実際には KuCoin は大量のアメリカの顧客基盤を持っています。 実際、複数のソーシャルメディアの投稿で、KuCoin はアメリカの顧客に対して、KYC を経ずに取引できる取引所として自らを積極的に宣伝しました。たとえば、KuCoin は2022年4月の Twitter の投稿で、「KYC はアメリカのユーザーをサポートしていませんが、KuCoin での KYC は必須ではありません。通常の取引は未確認のアカウントを使用して完了できます-」と述べました。

KuCoin が故意に必要な AML および KYC プログラムを維持しなかったため、KuCoin は大量の犯罪収益を洗浄するための手段として使用されました。これには、ダークウェブ市場やマルウェア、ランサムウェア、詐欺計画からの収益が含まれます。2017年の設立以来、KuCoin は50億ドル以上を受け取り、40億ドル以上の疑わしい犯罪収益を送信しました。多くの KuCoin の顧客は、その匿名サービスを提供するためにその取引プラットフォームを使用しています。言い換えれば、KuCoin の無 KYC ポリシーは、その成長と成功にとって重要です。

GAN（34歳）と TANG（39歳）は、いずれも中国国籍で、共謀して銀行秘密法に違反した罪と無許可の資金移動業務を運営した罪で起訴されており、各々の罪は最大5年の懲役に該当します。

ケイマン諸島に登録された法人 FLASHDOT LIMITED；セーシェル共和国に登録された法人 PEKEN GLOBAL LIMITED；およびシンガポールに登録された法人 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED は、共同で「KuCoin」として運営しており、それぞれが銀行秘密法に違反した共謀の罪で起訴されており、最大5年の懲役に該当します；無許可の資金移動業務を運営した共謀の罪で起訴されており、最大5年の懲役に該当します；銀行秘密法に違反した罪で起訴されており、最大10年の懲役に該当します；および無許可の資金移動業務を運営した罪で起訴されており、最大5年の懲役に該当します。

本件における最高の潜在的な刑罰は国会によって定められており、参考のために提供されるものであり、被告の最終的な判決は裁判官によって決定されます。

ウィリアムズ氏は、国土安全保障省ニューヨークの El Dorado タスクフォースが行った優れた調査を称賛しました。ウィリアムズ氏はさらに、今日 KuCoin に対して提起された並行民事訴訟に対して CFTC に感謝の意を表しました。

この件は、オフィスの違法金融およびマネーロンダリングユニットによって処理されています。アシスタントアメリカ検察官 Emily Deininger と David R. Felton がこの事件の起訴を担当しています。

起訴状の指摘はあくまで指摘であり、被告は有罪が証明されるまで無罪と推定されるべきです。

KuCoin の回答：

KuCoin は順調に運営されており、私たちのユーザーの資産は絶対に安全です。私たちは関連報道を知っており、現在弁護士を通じて詳細を調査しています。KuCoin は各国の法律および規制を尊重し、コンプライアンス基準を厳守しています。

CFTC 民事訴訟全文：

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8884-24

商品先物取引委員会（CFTC）は本日、ニューヨーク南区のアメリカ地裁に民事執行訴訟を提起し、Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited、および Peken Global Limited が共同で KuCoin 名義で集中型デジタル資産取引所を運営し、商品取引法（CEA）および CFTC の規定に違反したとしています。

訴状は、KuCoin が違法に店頭商品先物取引、レバレッジ、マージン、または小売商品取引のための資金提供を行っていると指摘しています；登録されていない先物委託業者（FCM）として CFTC に商品先物、スワップ、レバレッジ、マージン、または小売商品取引のための資金提供の注文を勧誘し受け入れている；FCM 活動を真剣に監視していない；登録されていないスワップ実行施設（SEF）または指定契約市場（DCM）として取引またはスワップを処理する施設を運営している；および効果的な顧客識別プログラム（CIP）を実施していないとしています。

CFTC は KuCoin に対する継続的な訴訟において、違法に得た利益の回収、民事貨幣罰金、永久的な取引および登録禁止命令、さらに CEA および CFTC の規定に対するさらなる違反を禁止する永久的な禁令を求めています。

執行局長 Ian McGinley は、「長い間、一部の海外の暗号通貨取引所は、今やお馴染みのシナリオに従って、デリバティブを提供し、アメリカ人が彼らのプラットフォームを使用できないと誤って主張してきましたが、実際には一般的な技術を使用するアメリカ人は基本的な顧客身元情報を提供せずに取引を行うことができます。」と述べました。

McGinley は続けて、「CFTC の今日の行動と以前の執行行動が明示しているように、CFTC のシナリオも今やお馴染みのものであるべきです ------ CFTC はこれらの法人が CFTC に登録せず、アメリカの顧客を保護し、テロ資金調達やマネーロンダリングを防止および検出するための機関規則を遵守していないと指摘します。」と述べました。

案件の背景

訴状によれば、2019年7月から2023年6月までの間、KuCoin はアメリカのユーザーに商品デリバティブおよびレバレッジ、マージン、または資金提供を行う商品取引を提供し、必要な KYC コンプライアンス手続きを実施していませんでした。訴状はさらに、KuCoin が KYC プログラムを実施していると主張しているにもかかわらず、これらのプログラムは実際には虚偽であり、アメリカの顧客がプラットフォームで商品利益やデリバティブを取引するのを阻止していないと指摘しています。

訴状はまた、自称アメリカの顧客が取引所で商品先物、スワップ、レバレッジ、マージン、または資金提供を行う商品取引を行うことを許可されており、これは CEA および CFTC の規定に違反していると指摘しています。関連する期間中、KuCoin はアメリカの顧客が商品利益を取引するのを防ぐための IP アドレス制限を一切施しておらず、また、一般的な技術である仮想プライベートネットワーク（VPN）を考慮していませんでした。