海南省が率先して動き、新年最初の「管」にNFTが直面する。

著者：肖飒法律チーム

南方のある省の市場監督管理局、宣伝部、ネット情報局、工業情報部、文化観光部、商務部、公安部、金融局、税務局、通信局が共同で発表した「デジタルコレクションのリスク監督強化に関する通知」（以下「通知」といいます）は、県内のデジタルコレクションのリスクを強化するための監督を行います。

通知の全文を通して、私たちは三つのポイントをまとめることができます：1. デジタルコレクションはデジタル経済に属し、「一刀切り」にはならない；2. デジタルコレクションの混乱が頻発し、違法犯罪のリスクが存在する；3. 監督機関は「積極的な監督」戦略を採用する。では、一緒に通知を学び、分解してみましょう。

一、ライセンス管理

デジタルコレクション業界は、その具体的な業務タイプに応じて異なるライセンスを取得する必要があります。飒姐チームは以前に特別に記事を執筆しましたので、リンクをクリックしてください《重磅公開课 | NFT プラットフォーム、中国で必要なライセンスは？》でご確認ください。時間の経過とともに、私たちのチームは一部のライセンスに変化が見られると考えており、異なる省市でライセンス管理政策も変遷しているため、直接地元の発行部門に相談することをお勧めします。

経営資格を取得せずに営業を開始した場合、法的リスクは二つのカテゴリーに分かれます。

一つは違法経営罪で、通常は市場秩序を乱す行為で、情節が深刻な場合にのみ構成されます。具体的には、主に四つのカテゴリーがあります：(一) 許可なく法律、行政法規で定められた専売品やその他の制限された物品を営業すること；(二) 輸出入許可証、輸出入原産地証明書及びその他の法律、行政法規で定められた営業許可証または承認書類を売買すること；(三) 国家の関係主管部門の承認を得ずに違法に証券、先物、保険業務を営むこと、または違法に資金決済業務を行うこと；(四) その他市場秩序を深刻に乱す違法経営行為。司法実務において、デジタルコレクションが証券や先物に認定される場合、無許可営業行為は大きな違法経営罪のリスクを伴います。

もう一つは違法行為で、関連する行政許可を取得せずにデジタルコレクションを営業する場合、行政違法リスクが生じます。監督機関は「芸術品営業管理办法」「オークション法」「インターネット情報サービス管理办法」などに基づいて規制または処罰を行うことができます。行政処罰は単にお金を払うだけではないと考えないでください。工商と市場監督部門は、無許可営業かつ情節が深刻な企業に対して、企業の営業許可証を取り消す行政処罰を行い、その企業が営業活動を続ける能力を剥奪することができます。これは企業にとって最も厳しい行政処罰です。

二、虚偽広告の刑事と行政の連携

正直に言うと、デジタルコレクション市場の長期間の冷淡を受けて、各プラットフォームやサービスプロバイダーはユーザーを引き付けるためにあらゆる手段を尽くしています。サッカーの試合結果を利用してプロモーションを行うもの、オンラインとオフラインを組み合わせて流量を獲得するもの、ギャンブルの手法を用いて消費を刺激するものなど、混乱が生じています。

これまでの上記の混乱への対処は、多くの場合、批判、暴露、または営業許可証の取り消しでしたが、経営者は動じませんでした。通知は特に「刑事と行政の連携を強化し、虚偽広告犯罪を厳しく取り締まる」ことを強調しています。では、虚偽広告犯罪とは具体的にどのような罪名で、何年の判決が下されるのでしょうか？

中国の《刑法》第222条によれば、虚偽広告罪とは、広告主、広告運営者、広告発行者が国家の規定に違反し、広告を利用して商品やサービスについて虚偽の宣伝を行い、情節が深刻な行為を指します。飒姐チームの違法集資案件の処理経験に基づくと、広告発行者が国家の規定に違反し、デジタルコレクションの名義で違法集資を目的とした虚偽の宣伝を行い、以下のいずれかの状況に該当する場合、虚偽広告罪で有罪判決を受けることになります：（1）違法所得の額が10万元以上；（2）深刻な危害結果または悪質な社会的影響を引き起こす；（3）二年以内に広告を利用して虚偽の宣伝を行い、行政処罰を二回以上受けた；（4）その他情節が深刻な場合。

注意が必要なのは、自然人と法人の両方が虚偽広告罪を構成する可能性があり、量刑において自然人には二年以下の懲役または拘留、及び罰金が科される；法人が犯罪を犯した場合は「二重罰制」が適用され、法人に罰金が科されるだけでなく、直接責任を持つ管理者やその他の直接責任者に対しても自然人犯罪に準じて刑事責任が追及されます。

三、詐欺と違法集資

通知では「ホワイトリスト、定期的な買い戻し、現金報酬」といった行為が特に指摘されています。飒姐チームは特に注意を促します：買い戻し、現金報酬などは、現在のデジタルコレクション業界において敏感な行為であり、これらの行為はまず違法集資の刑法リスクに直面します。

買い戻しを例にとると、特別な販売手法として、一般的には買い戻しは合法的な商業手法となることができます。しかし、デジタルコレクション業界の実際の状況では、このような買い戻しの手法はしばしば不法な集資の手段として悪用されます。実際、デジタルコレクションだけでなく、他の商品も違法集資の口実や道具として利用される可能性があります。司法機関はすでに司法解釈を通じて確認しています。2022年に新たに改訂された《最高人民法院による違法集資刑事案件の具体的な法律適用に関する若干の問題の解釈》では、商品買い戻し行為を一般的な違法集資の手段として明記しています。

この司法解釈の第2条によれば、行為者が商品を販売する、またはサービスを提供するという真の内容を持たない、または商品を販売する、サービスを提供することを主な目的としない場合、商品買い戻し、寄託代売などの方法で違法に資金を吸収する行為は、他の要件を満たす場合、違法に公衆の預金を吸収する罪として認定され、刑法による処罰を受けることになります。実際には、白酒や玉石を対象に資金を吸収するための買い戻しの事例が存在します。

デジタルコレクションは白酒や玉石のような実物ではありませんが、もしプラットフォームが事前にユーザーと合意し、プラットフォームが停止した際に元の販売価格よりも一定の割合で高い価格で買い戻すことを約束し、外部の宣伝で明示または暗示してそのデジタルコレクション製品が投資商品であり、固定収益を得られるなどとした場合、ユーザーがデジタルコレクションを購入した後、プラットフォームを通じてのみ自分の持っているコレクションを確認できることを考慮すると、実際にはこの商業運営モデルは前述の白酒の買い戻しモデルと大きな違いはなく、したがって違法集資行為を構成する可能性が高いです。

四、著作権侵害問題

著作権侵害はデジタルコレクション業界にとって古くからの問題です。通知では著作権という言葉が使われていますが、実際には中国の法律に基づく「著作権」であり、いかなる組織や個人も他人の作品を無断で使用してブロックチェーンに鋳造し、デジタルコレクションを制作する行為を禁止しています。

実務において、最も難しいのはUGCプラットフォームです。昨年大騒ぎになった業界初の事件は実際にはUGCプラットフォームのユーザーによる侵害事件でした。私たちは事件の論争を置いておき、今日は読者の皆さんに侵害問題を最小限に抑える方法についてお話しします。

私たちの提案は：

• プラットフォームは比較的完璧な権利審査メカニズムを構築し、侵害作品の鋳造を防ぐ必要があります。実際の実行過程において、飒姐チームは、プラットフォームが一方でアップロード者に創作証明書、許可証明書などの書類を提供するよう要求し、他方で比較的完璧な確認メカニズムを持つ必要があると提案します。例えば、画像類のデジタルコレクションの場合、複数の専門的な画像認識ツールを使用してアップロードされた画像を審査し、専門のスタッフが結果を再確認することで、侵害作品がデジタルコレクションとして鋳造されるのを最大限に防ぐことができます。
• ユーザーからの通報・苦情のための円滑なチャネルを設立すること。これは侵害作品を早期に発見し、処理するために重要であり、また監督機関がプラットフォームのコンプライアンスを評価する重要な側面でもあります。
• ユーザーの自由な価格設定権を制限し、異常取引を検出すること。飒姐チームは実務の中で、現在一部のUGCプラットフォームがユーザーに自由な価格設定を許可していることを発見しました。これにより、プラットフォーム上にしばしば異常な価格のコレクションが出現し、これらのコレクションはマネーロンダリングや対敲取引などのリスクを秘めており、悪意のある者によって犯罪の道具として利用される可能性があります。プラットフォームは慎重に対処する必要があります。
• 分配金やガス代を徴収する際には慎重に行うこと。現在の司法実務において、裁判所はUGCプラットフォームがユーザーがアップロードしたコンテンツから大きな経済的利益を得ていると考えているため、侵害を防ぐためにはより高い注意義務を負う必要があります。したがって、業界は従来の料金基準や利益モデルについてより深く考える必要があり、ブロックチェーンのコストとプラットフォームの分配を明確に区別し、リスクの露出を防ぐ必要があります。

五、二次市場問題

通知は明確に述べています：違法に設立された取引所は厳しく取り締まる。海南省の取引所管理規則の実施細則に基づいて、取引所の入場管理、日常監督、統計監視、リスク処理を適切に行う必要があります。現時点では、中国にはデジタルコレクションの二次市場を開設する行為の性質を明確にするための高い法律や行政規則などの規範的な文書は特に制定されていませんが、金融の安全と社会の安定を維持する観点から、中国の監督機関は基本的に民間の二次取引所に否定的な態度を持っています。

正直に言うと、デジタルコレクションの価値はその流動性にあります。取引チャネルがなければ、デジタルコレクション自体は価値があるとは言えません。飒姐チームは、流動性の問題を解決するために、中国各地で徐々に設立されている「文化取引所」が良いアイデアであると考えています。国家の金融監督機関に承認された物権、債権、株権、知的財産権（著作権）などを取引対象とする総合的な文化類の財産取引所は、デジタルコレクションと深い関係があります。

海南省においては、海南国際文化芸術品取引センター（略称「海文交」）は、海南省地方金融監督管理局によって設立が承認された中国唯一のオンラインおよびオフラインの芸術品取引資格を持つ株式会社です。現在、デジタルコレクションの二次取引が直接解放されているわけではありませんが、将来的には大いに可能性があります。私たちはプラットフォーム運営者に各地の文化取引所の最新の進展を注意深く見守ることをお勧めします。

六、信用失墜の連携強化、宣伝教育の強化

通知が要求する信用失墜制度の設立は、実際にはブラックリスト制度です。海南の監督機関は、デジタルコレクションを運営する企業の行政処罰などの信用失墜情報を迅速に収集し、社会に公示し、デジタルコレクションの信用失墜市場主体を営業異常名簿または重大な違法信用失墜名簿に掲載します。

この取り組みは、さまざまな信用失墜や違法営業を行う企業に重大な影響を与えます。企業は営業の市場基盤を失うだけでなく、将来的に企業の主要な責任者に対しても職業制限などの不利な影響を及ぼす可能性があります。飒姐チームは、金融業界で実施されているブラックリスト制度を参考にし、今後は企業とのインタラクションがより多く、監督がより厳格な制度を探求することになると考えています。企業とその実質的な支配者の違法コストは著しく上昇し、特に注意が必要です。

最後に

私たちは、デジタルコレクションの合法性に対するこの省の認識が高いことを嬉しく思います。しかし、デジタルコレクションがもたらす混乱とリスクについて、各部門はすでに理解し、対応策を準備しています。私たちが最も印象に残ったのは、虚偽広告に関する「刑事と行政の連携」であり、その衝撃的な効果を期待しています。また、企業が風に逆らわないことを願っています。