ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導，美國證券交易委員會（SEC）要求加利福尼亞北區地方法院駁回 Kraken 針對加密貨幣交易平台非法行為的指控提出的三項辯護。在 11 月 5 日提交的動議中，監管機構駁回了 Kraken 有關證券法不明確及其如何適用於虛擬資產的指控，以及該交易所沒有得到公平通知表明其行為被視為違反證券法的斷言。它還要求法院駁回 Kraken 的"重大問題原則"辯護。該原則是最高法院確立的一項法律原則，規定機構不得在未經國會明確授權的情況下擴大其監管權力。2023 年 11 月，SEC 起訴 Kraken 以未註冊的證券交易所、經紀商、交易商和清算機構的身份運營平台。SEC 表示，它認為自 2018 年 9 月以來，Kraken 通過協助加密資產證券的買賣非法賺取了數億美元。Kraken 申請駁回此案，該動議於 8 月被駁回。

ChainCatcher 消息，据 The Block 報導，加密貨幣交易所 Coinbase 向哥倫比亞特區美國地方法院申請提交部分簡易判決動議，以獲取美國證券交易委員會（SEC）關於證券法如何適用於加密貨幣的文件。Coinbase 首席法務官 Paul Grewal 表示，SEC 最初聲稱豁免於信息自由法（FOIA），但近期承認這可能並非事實。目前，SEC 稱需要三年時間才能提供 Coinbase 要求的文件。此前，Coinbase 曾於 2024 年 6 月起訴 SEC 和聯邦存款保險公司（FDIC）未遵守其 FOIA 請求。Coinbase 尋求獲取 SEC 關於是否將某些加密資產（特別是以太坊）定義為證券的內部和外部通信記錄。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導，紐約南區地區法官 Analisa Torres 已裁定，Ripple 透過交易平台向零售客戶進行 XRP 程式化銷售並沒有違反聯邦證券法。但是 Ripple 的 1278 筆機構銷售交易違反了證券法，對其處以 1.25035 億美元的罰款，遠低於 SEC 要求的 10 億美元追繳和判決前利息以及 9 億美元的民事罰款。儘管該案據稱已結束，但美國證券交易委員會（SEC）預計將對裁決提出上訴，這意味著相關法律事宜可能會延長。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導，紐約南區地區法官 Analisa Torres 裁定 Ripple 的 1278 筆機構銷售交易違反了證券法，因此對其處以 1.25 億美元罰款，遠低於美國 SEC 要求的追繳 10 億美元非法所得和判決前利息以及 9 億美元民事罰款。Torres 法官重申了她的觀點，即 Ripple 通過交易所向零售客戶銷售 XRP 並不違反聯邦證券法。但她禁止 Ripple 在未來違反聯邦證券法，並發布禁令文件，要求 Ripple 如果計劃出售任何證券，則必須提交一份註冊聲明。去年 7 月，法官裁定 Ripple 直接向機構客戶出售 XRP 違反了聯邦證券法，但通過交易所向散戶程序化出售 XRP 的行為沒有違反任何證券法。在案件審理期間，SEC 曾試圖對該部分裁決提出上訴，但未能成功。

ChainCatcher 消息，据彭博社報導，美國 SEC 主席 Gary Gensler 在彭博投資峰會上接受採訪時談到了加密貨幣和證券法的交集，加密監管的政治影響，以及他在 SEC 的優先事項。Gensler 強調，加密證券與現行證券法之間沒有不一致之處。他指出，管理證券的規則是明確的，可以保護投資者，確保公平、有序和有效的市場。儘管如此，他認為加密貨幣領域內的大量實體不遵守這些法律。這種違規行為是 SEC 旨在通過其監管監督解決的一個關鍵問題。對於加密貨幣行業日益增長的政治意義，Gensler 表示，他的主要職責是保護投資者和監督發行人，確保進入公平、有序和高效的市場。他補充道，其他人也可以參與政治討論，但他的職責是維護資本市場的誠信。

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）發布公告表示，Terraform Labs PTE，Ltd. 和 Do Kwon 同意支付超過 45 億美元。證券交易委員會主席 Gary Gensler 表示："本案證實了一再重申的事實：產品的經濟實質不是標籤、宣傳或炒作，這決定了它是否屬於證券法下的證券。Terraform 和 Do Kwon 的欺詐行為提醒我們，當公司違法時，投資者會受到傷害。"

ChainCatcher 消息，据 Coinbase CLO paulgrewal.eth 在 X 平台發文稱，美國證券交易委員會主席 Gary Gensler 在今天告訴美國國會，當加密資產或加密相關投資計劃以投資合同的形式提供或出售時，證券法適用。此外，Gary Gensler 在 2021 年 5 月 6 日告訴美國國會，對於交易加密資產的交易所，美國證券交易委員會沒有監管框架。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 報導， 以太坊基礎設施開發公司 Consensys 已對美 SEC 提起訴訟，指控其對以太坊"非法奪取權力"。該公司尋求聯邦法院宣布以太坊不是證券，任何基於以太坊是證券的想法對 ConsenSys 的調查"都將違反"公司的第五修正案權利和行政程序法，MetaMask 不是聯邦法律下的經紀人，其質押服務不違反證券法，並禁止 SEC 對與 MetaMask 的兌換或質押功能相關的調查或採取執法行動的禁令。在週四針對 SEC 及其所有五名委員提起的訴訟中，Consensys 揭露，其於 4 月 10 日收到了美 SEC 的 Wells 通知，表明 SEC 打算對該公司旗下 MetaMask 錢包產品違反證券法採取執法行動。Consensys 否認自己充當經紀人，並表示該錢包"既不持有客戶的數字資產，也不執行任何交易功能"。

ChainCatcher 消息，据 financefeeds 報導，加拿大安大略省高等法院對幣安加密貨幣交易平台提起集體訴訟，指控其在未經註冊的情況下向散戶投資者出售加密衍生產品，違反了證券法。據悉，該訴訟尋求損害賠償和撤銷這些交易。它還聲稱，幣安的業務未能按照證券監管規定進行必要的註冊和招股說明書備案。法院在其裁決中指出："原告聲稱，由於缺乏必要的登記，這些銷售是非法和無效的。"

ChainCatcher 消息，据 Walter Bloomberg，美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 表示，根據證券法，大多數代幣都是證券。

ChainCatcher 消息，美國證券交易委員會（SEC）指控加密交易所 Kraken 違反聯邦證券法，將高達 33 億美元的客戶和公司資金混合在一起，同時作為未註冊的經紀人、清算機構和交易商運營，表示"Kraken 有時持有價值超過 5 億美元的客戶現金，它還將一些客戶的現金與自己的一些現金混合在一起，事實上，Kraken 有時會直接從持有客戶現金的銀行帳戶中支付運營費用"。

ChainCatcher 消息，美國眾議院金融服務委員會聽證會舉行之前，SEC 主席 Gary Gensler 似乎可能會重申他此前在參議院銀行、住房和城市事務委員會聽證會上所採取的立場。他在證詞中表示："大多數加密代幣都受證券法的約束。"此外，他還對正在進行的訴訟（XRP 和 Grayscale 現貨 ETF 轉換裁決）發出了事先保持沉默的通知。Gensler 表示，雖然很高興大家關注 SEC 的工作，但無法對任何正在進行的訴訟發表評論。 當被問及 SEC 迄今為止在批准現貨比特幣 ETF 方面所採取的行動時，Gensler 表示，正與機構官員就該事項進行合作。此前消息，Gary Gensler 將於9月27日22:00在美國眾議院金融服務委員會就 SEC 的監督問題舉行的聽證會上作證。

ChainCatcher 消息，据 The Block 報導，美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 於週二上午出席美國參議院銀行委員會的聽證會。他仍堅持認為，加密貨幣必須遵守與股票等其他證券相同的法律，許多加密貨幣屬於 SEC 的管轄範圍。他在週一公布的事先準備好的證詞中表示，"鑒於該行業普遍不遵守證券法，我們在市場看到許多問題並不奇怪。這讓人想起了上世紀20年代聯邦證券法實施之前的情況。因此，我們採取了一系列執法行動，有些已達成和解，有些已提起訴訟。"

ChainCatcher 消息，据 The Block 報導，美國證券交易委員會（SEC）主席 Gary Gensler 將於週二出席美國參議院銀行委員會的聽證會。他仍堅持認為，加密貨幣必須遵守與股票等其他證券相同的法律，許多加密貨幣屬於 SEC 的管轄範圍。他在週一公布事先準備好的證詞："鑒於該行業普遍不遵守證券法，我們在市場看到許多問題並不奇怪。這讓人想起了 20 世紀 20 年代聯邦證券法實施之前的情況。因此，我們採取了一系列執法行動，以追究違法者的責任，並促進投資者保護------有些已達成和解，有些已提起訴訟。"

ChainCatcher 消息，据美國前聯邦檢察官 James K. Filan 在 X 平台上分享的一份法律文件，基於區塊鏈的文件共享網絡 LBRY 已發出上訴通知書，計劃就 SEC 指控其違反證券法的案件向美國第一巡迴上訴法院提起上訴。此前，美國新罕布什爾州法官裁定 LBRY 違反證券法，在沒有向美國證券交易委員會（SEC）註冊的情況下出售其原生 LBC 代幣，美國證券交易委員會最初對其處以 2200 萬美元罰款，後罰款數額將至 11.1 萬美元。

ChainCatcher 消息，据 FOX Business 記者 Eleanor Terrett，數字資產公司 Prometheum 回應美國共和黨議員針對其加密經紀交易商許可證的質疑，稱"Prometheum 的技術旨在開發符合聯邦證券法的數字資產證券市場基礎設施。這項技術將成為合規、有序的數字資產證券市場的基石，保護投資者並為他們的最佳利益服務。美國證券交易委員會（SEC）和外國投資委員會（CFIUS）已審查了 Prometheum 以前與 Wanxiang 及其關聯公司的關係，並結束了調查，但未啟動正式調查。"此前，Prometheum 與 Wanxiang 於 2018 年簽訂了開發區塊鏈交易軟件的協議，但該協議後來被終止。

ChainCatcher 消息，加利福尼亞州金融保護局（DFPI）下令加密貨幣交易平台 CryptoFX 停止運營，稱其違反了加利福尼亞證券法，並指控 CryptoFX 通過提供、銷售未經合格的證券，並對投資者進行實質性的虛假陳述。根據向 DFPI 提交的數十起投訴顯示，CryptoFX 未能為其聲稱的投資提供承諾的回報，從而欺騙了投資者，使其遭受了巨大的財務損失。（來源鏈接）

ChainCatcher 消息，美 SEC 主席 Gary Gensler 在 2023 全球交易所和金融科技大會之前發布的一份發言稿中表示，"沒有任何跡象表明加密證券市場中投資者和發行人不應該受到我們證券法的保護。正如我多次說過的，絕大多數加密代幣符合投資合同測試。這些代幣有團隊通過網站和 Twitter 帳戶進行推廣。這些代幣並非憑空而來。加密證券發行人需要向 SEC 登記其投資合同的要約和銷售或滿足豁免要求。"Gary Gensler 進一步稱，鑑於大多數加密代幣都受證券法的約束，因此大多數加密中介機構也必須遵守證券法。如果中介機構不進行註冊，受到傷害的是投資者，美國金融市場也可能會受到影響。在證券市場的其他領域，交易所、經紀自營商和清算功能是分開的，這有助於減輕因混合此類服務而可能產生的衝突。加密貨幣中介機構可能需要分離業務線，制定防止欺詐和操縱的規則手冊，適當隔離客戶資金，緩解衝突，或改變他們的清算和托管方法。關於加密借貸和質押即服務，Gary Gensler 表示，在過去幾十年的案例中，最高法院已經明確表明產品的經濟現實（而非標籤）決定了它是否符合證券法的規定。投資者將何種資產投入借貸或質押即服務平台並不重要（現金、黃金、比特幣或其他任何東西）。客戶通過該平台投資他們的資產，然後該平台將其轉借或匯集、抵押，並承諾回報。這些都是經典的證券，無論是否涉及加密貨幣。（來源鏈接）