ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，美国证券交易委员会（SEC）要求加利福尼亚北区地方法院驳回 Kraken 针对加密货币交易平台非法行为的指控提出的三项辩护。在 11 月 5 日提交的动议中，监管机构驳回了 Kraken 有关证券法不明确及其如何适用于虚拟资产的指控，以及该交易所没有得到公平通知表明其行为被视为违反证券法的断言。 它还要求法院驳回 Kraken 的“重大问题原则”辩护。该原则是最高法院确立的一项法律原则，规定机构不得在未经国会明确授权的情况下扩大其监管权力。 2023 年 11 月，SEC 起诉 Kraken 以未注册的证券交易所、经纪商、交易商和清算机构的身份运营平台。SEC 表示，它认为自 2018 年 9 月以来，Kraken 通过协助加密资产证券的买卖非法赚取了数亿美元。Kraken 申请驳回此案，该动议于 8 月被驳回。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，加密货币交易所 Coinbase 向哥伦比亚特区美国地方法院申请提交部分简易判决动议，以获取美国证券交易委员会（SEC）关于证券法如何适用于加密货币的文件。 Coinbase 首席法务官 Paul Grewal 表示，SEC 最初声称豁免于信息自由法（FOIA），但近期承认这可能并非事实。目前，SEC 称需要三年时间才能提供 Coinbase 要求的文件。 此前，Coinbase 曾于 2024 年 6 月起诉 SEC 和联邦存款保险公司（FDIC）未遵守其 FOIA 请求。Coinbase 寻求获取 SEC 关于是否将某些加密资产（特别是以太坊）定义为证券的内部和外部通信记录。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，纽约南区地区法官 Analisa Torres 已裁定，Ripple 通过交易平台向零售客户进行 XRP 程序化销售并没有违反联邦证券法。但是 Ripple 的 1278 笔机构销售交易违反了证券法，对其处以 1.25035 亿美元的罚款，远低于 SEC 要求的 10 亿美元追缴和判决前利息以及 9 亿美元的民事罚款。 尽管该案据称已结束，但美国证券交易委员会（SEC）预计将对裁决提出上诉，这意味着相关法律事宜可能会延长。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，纽约南区地区法官 Analisa Torres 裁定 Ripple 的 1278 笔机构销售交易违反了证券法，因此对其处以 1.25 亿美元罚款，远低于美国 SEC 要求的追缴 10 亿美元非法所得和判决前利息以及 9 亿美元民事罚款。 Torres 法官重申了她的观点，即 Ripple 通过交易所向零售客户销售 XRP 并不违反联邦证券法。但她禁止 Ripple 在未来违反联邦证券法，并发布禁令文件，要求 Ripple 如果计划出售任何证券，则必须提交一份注册声明。去年 7 月，法官裁定 Ripple 直接向机构客户出售 XRP 违反了联邦证券法，但通过交易所向散户程序化出售 XRP 的行为没有违反任何证券法。在案件审理期间，SEC 曾试图对该部分裁决提出上诉，但未能成功。

ChainCatcher 消息，据彭博社报道，美国 SEC 主席 Gary Gensler 在彭博投资峰会上接受采访时谈到了加密货币和证券法的交集，加密监管的政治影响，以及他在 SEC 的优先事项。 Gensler 强调，加密证券与现行证券法之间没有不一致之处。他指出，管理证券的规则是明确的，可以保护投资者，确保公平、有序和有效的市场。尽管如此，他认为加密货币领域内的大量实体不遵守这些法律。这种违规行为是 SEC 旨在通过其监管监督解决的一个关键问题。 对于加密货币行业日益增长的政治意义，Gensler 表示，他的主要职责是保护投资者和监督发行人，确保进入公平、有序和高效的市场。他补充道，其他人也可以参与政治讨论，但他的职责是维护资本市场的诚信。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）发布公告表示，Terraform Labs PTE，Ltd. 和 Do Kwon 同意支付超过 45 亿美元。 证券交易委员会主席 Gary Gensler 表示：“本案证实了一再重申的事实：产品的经济实质不是标签、宣传或炒作，这决定了它是否属于证券法下的证券。Terraform 和 Do Kwon 的欺诈行为提醒我们，当公司违法时，投资者会受到伤害。”

ChainCatcher 消息，据 Coinbase CLO paulgrewal.eth 在 X 平台发文称，美国证券交易委员会主席 Gary Gensler 在今天告诉美国国会，当加密资产或加密相关投资计划以投资合同的形式提供或出售时，证券法适用。 此外，Gary Gensler 在 2021 年 5 月 6 日告诉美国国会，对于交易加密资产的交易所，美国证券交易委员会没有监管框架。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道， 以太坊基础设施开发公司 Consensys 已对美 SEC 提起诉讼，指控其对以太坊“非法夺取权力”。 该公司寻求联邦法院宣布以太坊不是证券，任何基于以太坊是证券的想法对 ConsenSys 的调查“都将违反”公司的第五修正案权利和行政程序法，MetaMask 不是联邦法律下的经纪人，其质押服务不违反证券法，并禁止 SEC 对与 MetaMask 的兑换或质押功能相关的调查或采取执法行动的禁令。 在周四针对 SEC 及其所有五名委员提起的诉讼中，Consensys 透露，其于 4 月 10 日收到了美 SEC 的 Wells 通知，表明 SEC 打算对该公司旗下 MetaMask 钱包产品违反证券法采取执法行动。Consensys 否认自己充当经纪人，并表示该钱包“既不持有客户的数字资产，也不执行任何交易功能”。

ChainCatcher 消息，据 financefeeds 报道，加拿大安大略省高等法院对币安加密货币交易平台提起集体诉讼，指控其在未经注册的情况下向散户投资者出售加密衍生产品，违反了证券法。 据悉，该诉讼寻求损害赔偿和撤销这些交易。它还声称，币安的业务未能按照证券监管规定进行必要的注册和招股说明书备案。法院在其裁决中指出：“原告声称，由于缺乏必要的登记，这些销售是非法和无效的。”

ChainCatcher 消息，据 Walter Bloomberg，美国证券交易委员会（SEC）主席 Gary Gensler 表示，根据证券法，大多数代币都是证券。

ChainCatcher 消息，美国证券交易委员会（SEC）指控加密交易所 Kraken 违反联邦证券法，将高达 33 亿美元的客户和公司资金混合在一起，同时作为未注册的经纪人、清算机构和交易商运营，表示“Kraken 有时持有价值超过 5 亿美元的客户现金，它还将一些客户的现金与自己的一些现金混合在一起，事实上，Kraken 有时会直接从持有客户现金的银行账户中支付运营费用”。

ChainCatcher 消息，美国众议院金融服务委员会听证会举行之前，SEC 主席 Gary Gensler 似乎可能会重申他此前在参议院银行、住房和城市事务委员会听证会上所采取的立场。他在证词中表示：“大多数加密代币都受证券法的约束。” 此外，他还对正在进行的诉讼（XRP 和 Grayscale 现货 ETF 转换裁决）发出了事先保持沉默的通知。Gensler 表示，虽然很高兴大家关注 SEC 的工作，但无法对任何正在进行的诉讼发表评论。 当被问及 SEC 迄今为止在批准现货比特币 ETF 方面所采取的行动时，Gensler 表示，正与机构官员就该事项进行合作。 此前消息，Gary Gensler 将于9月27日22:00在美国众议院金融服务委员会就 SEC 的监督问题举行的听证会上作证。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，美国证券交易委员会（SEC）主席 Gary Gensler 于周二上午出席美国参议院银行委员会的听证会。他仍坚持认为，加密货币必须遵守与股票等其他证券相同的法律，许多加密货币属于 SEC 的管辖范围。他在周一公布的事先准备好的证词中表示，“鉴于该行业普遍不遵守证券法，我们在市场看到许多问题并不奇怪。这让人想起了上世纪20年代联邦证券法实施之前的情况。因此，我们采取了一系列执法行动，有些已达成和解，有些已提起诉讼。”

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，美国证券交易委员会（SEC）主席 Gary Gensler 将于周二出席美国参议院银行委员会的听证会。他仍坚持认为，加密货币必须遵守与股票等其他证券相同的法律，许多加密货币属于 SEC 的管辖范围。 他在周一公布事先准备好的证词：“鉴于该行业普遍不遵守证券法，我们在市场看到许多问题并不奇怪。这让人想起了 20 世纪 20 年代联邦证券法实施之前的情况。因此，我们采取了一系列执法行动，以追究违法者的责任，并促进投资者保护——有些已达成和解，有些已提起诉讼。”

ChainCatcher 消息，据美国前联邦检察官 James K. Filan 在 X 平台上分享的一份法律文件，基于区块链的文件共享网络 LBRY 已发出上诉通知书，计划就 SEC 指控其违反证券法的案件向美国第一巡回上诉法院提起上诉。 此前，美国新罕布什尔州法官裁定 LBRY 违反证券法，在没有向美国证券交易委员会（SEC）注册的情况下出售其原生 LBC 代币，美国证券交易委员会最初对其处以 2200 万美元罚款，后罚款数额将至 11.1 万美元。

ChainCatcher 消息，据 FOX Business 记者 Eleanor Terrett，数字资产公司 Prometheum 回应美国共和党议员针对其加密经纪交易商许可证的质疑，称“Prometheum 的技术旨在开发符合联邦证券法的数字资产证券市场基础设施。这项技术将成为合规、有序的数字资产证券市场的基石，保护投资者并为他们的最佳利益服务。美国证券交易委员会（SEC）和外国投资委员会（CFIUS）已审查了 Prometheum 以前与 Wanxiang 及其关联公司的关系，并结束了调查，但未启动正式调查。” 此前，Prometheum 与 Wanxiang 于 2018 年签订了开发区块链交易软件的协议，但该协议后来被终止。

ChainCatcher 消息，加利福尼亚州金融保护局（DFPI）下令加密货币交易平台 CryptoFX 停止运营，称其违反了加利福尼亚证券法，并指控 CryptoFX 通过提供、销售未经合格的证券，并对投资者进行实质性的虚假陈述。 根据向 DFPI 提交的数十起投诉显示，CryptoFX 未能为其声称的投资提供承诺的回报，从而欺骗了投资者，使其遭受了巨大的财务损失。（来源链接）

ChainCatcher 消息，美 SEC 主席 Gary Gensler 在 2023 全球交易所和金融科技大会之前发布的一份发言稿中表示，“没有任何迹象表明加密证券市场中投资者和发行人不应该受到我们证券法的保护。正如我多次说过的，绝大多数加密代币符合投资合同测试。这些代币有团队通过网站和 Twitter 帐户进行推广。这些代币并非凭空而来。加密证券发行人需要向 SEC 登记其投资合同的要约和销售或满足豁免要求。” Gary Gensler 进一步称，鉴于大多数加密代币都受证券法的约束，因此大多数加密中介机构也必须遵守证券法。如果中介机构不进行注册，受到伤害的是投资者，美国金融市场也可能会受到影响。在证券市场的其他领域，交易所、经纪自营商和清算功能是分开的，这有助于减轻因混合此类服务而可能产生的冲突。加密货币中介机构可能需要分离业务线，制定防止欺诈和操纵的规则手册，适当隔离客户资金，缓解冲突，或改变他们的清算和托管方法。 关于加密借贷和质押即服务，Gary Gensler 表示，在过去几十年的案例中，最高法院已经明确表明产品的经济现实（而非标签）决定了它是否符合证券法的规定。投资者将何种资产投入借贷或质押即服务平台并不重要（现金、黄金、比特币或其他任何东西）。客户通过该平台投资他们的资产，然后该平台将其转借或汇集、抵押，并承诺回报。这些都是经典的证券，无论是否涉及加密货币。（来源链接）