ChainCatcher 消息，据美国证券交易委员会（SEC）在一份新闻稿中指出，先锋集团（The Vanguard Group, Inc.）将支付 1.0641 亿美元，以和解有关其对资本利得分配和税收影响的误导性陈述的指控，这些误导性陈述影响了在应纳税账户中持有先锋投资者目标退休基金（Investor TRFs）的零售投资者。和解金额将分配给受影响的投资者。

ChainCatcher 消息，Gary Gensler 在 X 平台疑似发文告别，他写道：担任美国证券交易委员会主席是我一生的荣幸，公共服务就是回馈我们的社区，无论是邻里、县还是州；或者，作为这个机构的一部分，我深信资本市场、竞争和常识性规则对投资者和发行人都有利，这就是为什么美国证券交易委员会及其员工在监督市场和确保遵守美国证券法的常识性规则方面发挥着关键作用： 我们降低了成本和风险，并增强了我们最大的两个市场——近 60 万亿美元的股票市场和 28 万亿美元的国债市场的诚信度； 我们帮助提高上市公司公司治理的透明度和完整性，包括在可能拥有重大非公开信息的公司内部人士交易其公司证券之前实施新的冷静期和其他条件； 我们制定了规则，要求受监管的经纪交易商和投资顾问通知客户可能使个人信息面临风险的数据泄露； 我们为有关人工智能在金融领域日益广泛的应用的重要辩论奠定了基础； 我们更新了股票市场和国债市场的规则，缩短了结算周期； 我们向受损投资者返还了超过 27 亿美元。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，美国纽约南区地方法院法官 Katherine Polk Failla 周二批准了 Coinbase 的中间上诉请求，暂时中止了美国证券交易委员会（ SEC ）对该交易所的诉讼。中间上诉是指在法官作出最终裁决前提出的上诉，此类请求通常很少被批准。此案接下来将提交至第二巡回上诉法院审理。 Failla 法官在命令中指出，此案提出了一个关于 Howey 测试在加密资产中适用范围的关键法律问题，这一问题存在重大分歧，且其解决将有助于推动 SEC 执法行动的最终裁决。她强调，由于 Howey 测试在加密资产中的应用存在“相互冲突的权威解释”，因此需要第二巡回法院的进一步澄清。 Coinbase 首席政策官 Faryar Shirzad 对此表示，这一决定是对 SEC 领导层的试图制造持续不确定性和混乱的又一次打击，并感谢 Failla 法官允许中间上诉。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，美国证券交易委员会前诉讼顾问、BakerHostetler 律师事务所合伙人 Teresa Goody Guillén 表示，预计美国证券交易委员会在新的一年里针对加密货币公司提起的案件将会减少，未来美国证券交易委员会也只能在涉及证券的情况下提起诉讼。 因此，如果诉讼不涉及证券，该机构会将这些不良行为者转交给司法部和其他监管机构，例如美国商品期货交易委员会。

ChainCatcher 消息，据三位知情人士透露，特朗普已选择 Paul Atkins 担任美国证券交易委员会（SEC）主席。一位消息人士透露，特朗普已经联系了 Atkins ，正在等待其接受。Atkins 的发言人没有立即回应置评请求。 现任 SEC 主席 Gary Gensler 将于 1 月 20 日离职。此外，Atkins 还需要得到参议院的确认，除非特朗普在参议院休会期间选择休会任命。Paul Atkins 曾担任乔治·W·布什政府时期的前 SEC 委员，以反对“对违反证券法的公司处以高额罚款”而闻名。他一直支持加密行业，目前仍在其于 2009 年创立的咨询公司 Patomak Global Partners 中任职。与此同时，自 2017 年以来，他还在拥护数字资产和区块链行业的行业协会 Token Alliance 中担任联合主席一职。

ChainCatcher 消息，Cboe 计划 12 月 2 日推出首个与现货比特币价格相关的现金结算指数期权。 这些期权将受美国证券交易委员会（SEC）监管，以新的 Cboe 比特币美国 ETF 指数（Ticker: CBTX）为基础，该指数是市场上首个美国现货比特币 ETF 指数：一个修正的市值加权指数，旨在跟踪在美国上市的一篮子现货比特币 ETF 的表现。 Cboe Bitcoin U.S. ETF 指数的设计还与现货比特币的价格相关，使其成为衡量该资产的代表性指标。 此前消息，CBOE 拟于下周推出首个与现货比特币相关的现金结算期权产品。

ChainCatcher 消息，据 Coindesk 报道，根据美国证券交易委员会发布的两份备忘录，纽约证券交易所将被允许上市和交易灰度比特币信托 (GBTC)、灰度比特币迷你信托 (BTC) 和 Bitwise 比特币 ETF (BITB) 的期权。 Cboe Global Markets 已获准上市和交易富达 Wise Origin 比特币基金 (FBTC) 和 ARK 21Shares 比特币 ETF (ARKB) 的期权。几周前，美国证券交易委员会批准了纳斯达克的规则提案，允许贝莱德的 iShares 比特币信托 (IBIT) 期权上市和交易。 许多市场参与者认为，比特币 ETF 上的期权交易将增加机构对加密货币的兴趣并增加整体流动性。

ChainCatcher 消息，据 CoinDesk 报道，Ripple Labs 周四宣布，该公司将对美国证券交易委员会（SEC）的正在进行的案件提起上诉，作为在美国证券交易委员会对该案的上诉正在上诉法院审理期间维护其法律辩护的一部分。 本月早些时候， SEC 就针对 Ripple 的长期案件提交了上诉通知，该监管机构于 2020 年 12 月首次起诉 Ripple。首席法律官 Stuart Alderoty 表示，Ripple 的上诉旨在确保该公司在案件中保留其观点和论点，但他没有详细说明该公司可能在其动议中争论的内容。他说：“我们这样做实际上是为了确保我们不留下任何余地，包括这样的论点：如果没有合同中的基本权利和义务，就不可能有投资合同。” 与美国证券交易委员会上周提交的文件一样，Ripple 的初始文件只是一份通知，表示未来将提交一份更全面的论据。Alderoty 表示，双方将在未来几周内填写一份表格，对他们的论据进行“相当高水平的描述”，但监管机构和该公司在提交开庭陈述之前都不会透露具体细节。SEC 的简报可能会在 1 月底左右发布，而 Ripple 的开场简报（将与其对 SEC 简报的反对意见结合在一起）将在此之后的某个时间发布。

ChainCatcher 消息，据彭博社报道，经过调查，美国证券交易委员会（SEC）指控 TrueUSD 背后的 TrueCoin LLC 和 TrustToken Inc. 公司，对稳定币完全由美元或等值货币支持的说法做出了虚假声明。据报道，支撑 TrueUSD 的储备中有很大一部分投资于一个高风险离岸基金。TrueUSD 的代表没有回复置评请求。 区块链公司咨询公司的负责人 Austin Campbell 在 X 上写道：“第一条规则是不要欺骗你的投资者和用户，而这里显然违反了这一规则，TrueUSD 竟然会这样做，真是讽刺。”如果如 Campbell 所暗示的那样，SEC 对 TrueUSD 的指控是准确的，那么这就是一个教科书式的骗局案例，而不一定是“加密货币特有的”。然而，由于“加密货币”的品牌效应，TrueUSD 可以说反映了加密货币领域独有的一个问题。 该媒体提及一篇此前的报道，TrueUSD 的所有权结构复杂且不透明，控制权转移到了名为 Techteryx Ltd. 的离岸实体，其储备也转移到了巴哈马群岛的银行。当时，该公司告诉该媒体，它之所以将资金转移到巴哈马，是因为美国加密货币企业的银行条件不断恶化。那时，Silvergate Bank、Silicon Valley Bank 和 Signature Bank 的倒闭让许多加密货币公司陷入了困境。像许多美国加密货币公司一样，TrueUSD 的母公司也在急于寻找新的解决方案来持有现金。放在其他行业一般人会对此举动表示拒绝，然而，在 TrueUSD 的情况下，很多人却答应了。人们之所以会陷入这种炒作和错误观念之中，是因为加密货币的一个核心理念就是它是无信任的，即你不需要信任任何第三方。因此，人们认为区块链上的资产比传统金融业提供了更好的解决方案。

ChainCatcher 消息，据 The Block 报道，投资银行和研究公司 Benchmark 的 Mark Palmer 表示，最近支持加密货币领域的发展可能会鼓励 MicroStrategy 通过借出部分比特币持有量来开始产生收益。MicroStrategy 执行董事长 Michael Saylor 曾提到借出部分 MicroStrategy 比特币来获取收益的想法，但他认为这是不可行的，因为缺乏具有足够财务实力和稳健资产负债表的交易对手，无法让他放心采取此举，Benchmark 的 Mark Palmer 指出,这种情况可能很快就会改变。 在上周的一次公开听证会上，参议员 Cynthia Lummis 的总法律顾问透露，美国证券交易委员会已给予纽约梅隆银行该机构 SAB 121 指南的有条件豁免，该指南要求选择托管加密资产的实体将其列入资产负债表并创建与加密货币价值相等的相应负债。美国最大的托管机构纽约梅隆银行似乎已获得加密货币托管许可。Palmer 表示，如果美国证券交易委员会对数字资产的宽松立场和日益增长的机构兴趣不仅限于纽约梅隆银行这样的金融机构，而是延伸到企业，那么 MicroStrategy 可能很快就能与大型机构交易对手接触，以借出比特币，并更有信心偿还贷款。 Palmer 在周二的报告中写道：“MSTR 通过借出部分比特币持有量所获得的收益可以抵消其债务的年利息，如果该公司愿意借出更多比特币，那么它可以利用相关收益作为增加其持有量的另一种方式，而这种方式不会涉及任何杠杆或稀释的疑虑。”Palmer 指出，在发行可转换债券和退出优先票据后，MicroStrategy 可能会因为其利息支出的减少和未抵押比特币储备的增加而在进入资本市场方面获得更大的灵活性。他写道：“尽管 MSTR 股票交易相对于其净资产价值 (NAV) 的溢价是投资者争论的焦点，但我们认为，其比特币收购策略中出现的飞轮效应有助于支持溢价是合理的论点，而且这是该策略的一个特点，而不是一个缺陷。”

ChainCatcher 消息，Green United LLC 未能驳回美国证券交易委员会的诉讼，该委员会指控其高管实施欺诈性加密货币挖矿计划，从投资者手中骗取了 1800 万美元。被告 Wright Thurston 和 Kristoffer Krohn 涉嫌虚假出售不存在的矿设备，推销“绿色盒子”和“绿色节点”作为挖掘 GREEN 代币的工具。 9 月 23 日，法官 Ann Marie McIff Allen 裁定，被告未能反驳 SEC 的指控，拒绝驳回对 Thurston 的欺诈指控，指出投资者的 GREEN 代币分配仅依赖于 Thurston 的个人决定。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，美国证券交易委员会（SEC）2024 年对加密货币行业的执法力度呈现显著上升趋势。根据社交资本市场（Social Capital Markets）发布的报告，SEC 今年针对加密货币企业及高管的执法行动罚款总额攀升至 47 亿美元，较 2023 年的 1.503 亿美元激增 3018%。 报告显示，SEC 今年共实施 11 项执法行动，虽较上一财年减少 19 项，但罚款总额创下历史新高。其中，SEC 于 2024 年 6 月与 Terraform Labs 及其前首席执行官 Do Kwon 达成的 44.7 亿美元和解协议占据主要部分，构成了"迄今规模最大的单笔执法行动"。 数据分析表明，SEC 正转向针对高影响力案件的策略性调整。自 2020 年起，46% 的罚款金额低于 100 万美元，30% 介于 100 万至 1000 万美元区间。值得关注的是，2019 年 SEC 对 Telegram 实施的 12.4 亿美元执法行动（包括 1850 万美元民事罚款和 12 亿美元资产追缴）使当年平均罚款额同比增长近 2000%，达 7000 万美元以上。

ChainCatcher 消息，据金十报道，美国证券交易委员会（SEC）不再寻求重启对冲基金交易费用披露规则。

ChainCatcher 消息，Ripple Labs 的首席执行官 Brad Garlinghouse 预测，无论即将到来的总统大选结果如何，美国证券交易委员会 (SEC) 主席 Gary Gensler 都将被罢免。 Garlinghouse 结合 11 月大选的形势谈及了美国的加密政策，Garlinghouse 表示：“技术应该弥合政治分歧，而且我预计，随着大选的推进，加密货币将变得更加跨党派合作。” 他指出，虽然共和党对加密货币采取了更为积极的态度，但一些民主党领导人也认为这些技术是保持美国科技领导地位的关键。

ChainCatcher 消息，灰度和 Bitwise 联合纽约证券交易所向美国证券交易委员会（SEC）提交了一项规则变更提议，建议允许对 Bitwise 以太坊 ETF、灰度以太坊信托和灰度以太坊迷你信托的期权进行交易。 文件指出，这些期权将为投资者提供一种额外的、相对较低成本的投资工具，同时作为对冲工具，以满足投资者对以太坊产品和头寸的投资需求。提案的公众评论将在 21 天内到期。多家公司也在寻求现货比特币 ETF 期权的交易许可，但尚未获得批准。

ChainCatcher 消息，据 Cointelegraph 报道，金融研究公司 Citron Research 的创始人安德鲁·莱夫特 (Andrew Left) 被指控犯有证券欺诈罪，他涉嫌通过“诱饵转换”股票推荐误导散户投资者获利 1600 万美元。 美国证券交易委员会在 7 月 26 日的一份声明中指控称，Left 是一个强烈的加密货币怀疑论者，他利用社交媒体和电视露面来推荐他持有空头或多头头寸的股票。这造成了一种假象，在很多情况下，他的做法恰恰相反。 该监管机构补充道：“这种欺诈行为欺骗了投资者，并使得莱夫特能够利用他的 Citron Research 报告和推文作为催化剂，从中获取短期利润。” 据悉，今年 2 月，在加密货币交易所于 2 月 28 日暂时中断后，Left 的 Citron 呼吁做空 Coinbase 股票。