바이낸스 두 번째? 미국 법무부, 쿠코인 및 두 명의 창립자에 대한 다중 형사 소송 전면 공개

편집: 우설 블록체인

원문 링크: https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/prominent-global-cryptocurrency-exchange-kucoin-and-two-its-founders-criminally

KuCoin 및 그 두 창립자 Chun Gan과 Ke Tang은 미국의 자금세탁 방지 법률을 무시하고 KuCoin을 세계에서 가장 큰 암호화폐 거래소 중 하나로 발전시켰습니다.

뉴욕 남부 지역의 미국 검찰관 Damian Williams와 국토안보수사국 뉴욕 지부의 대리 특별 요원 Darren McCormack는 오늘 세계 암호화폐 거래소 KuCoin과 그 두 창립자 CHUN GAN(가명 "Michael") 및 KE TANG(가명 "Eric")을 무허가 자금 송금 사업 운영 및 은행 비밀법 위반 공모로 기소했다고 발표했습니다. 이들은 KuCoin이 자금세탁 및 테러 자금 지원에 사용되지 않도록 충분한 자금세탁 방지 절차를 유지하지 못하고, 고객 신원을 확인하기 위한 합리적인 절차를 유지하지 못하며, 의심스러운 활동 보고서를 제출하지 못한 혐의를 받고 있습니다. KuCoin은 또한 무허가 자금 송금 사업 운영 및 은행 비밀법의 중대한 위반으로 기소되었습니다. GAN과 TANG은 여전히 도주 중입니다.

미국 검찰관 Damian Williams는 "오늘의 기소장에서 지적된 바와 같이, KuCoin과 그 창립자들은 많은 미국 사용자들이 KuCoin 플랫폼에서 거래하고 있다는 사실을 고의로 숨기려 했습니다. 사실, KuCoin은 그 방대한 미국 고객 기반을 이용해 세계에서 가장 큰 암호화폐 파생상품 및 현물 거래소 중 하나로 성장했으며, 일일 거래량은 수십억 달러에 달하고 연간 거래량은 수조 달러에 이릅니다. 그러나 KuCoin과 같은 금융 기관은 미국에서 이용할 수 있는 독특한 기회를 활용하면서도 미국 법률을 준수해야 하며, 범죄 및 부패 자금 조달 계획을 식별하고 퇴출하는 데 도움을 주어야 합니다. KuCoin은 고의로 그렇게 하지 않기로 선택한 것으로 보입니다. 기본적인 자금세탁 방지 정책을 시행하지 않아 피고는 KuCoin이 금융 시장의 그림자 속에서 운영되도록 허용했으며, 불법 자금세탁의 피난처가 되었습니다. KuCoin은 500억 달러 이상의 의심스러운 범죄 자금을 수령하고 400억 달러 이상을 송금했습니다. KuCoin과 같은 암호화폐 거래소는 두 가지를 모두 가질 수 없습니다. 오늘의 기소장은 다른 암호화폐 거래소에 명확한 메시지를 전달해야 합니다: 미국 고객에게 서비스를 제공할 계획이라면 미국 법률을 준수해야 합니다. 간단합니다."라고 말했습니다.

국토안보수사국 대리 특별 요원 Darren McCormack는 "오늘 우리는 세계에서 가장 큰 암호화폐 거래소 중 하나를 폭로했습니다. 우리의 조사 결과, 그것은 실제로 수십억 달러 규모의 범죄 음모로 의심받고 있습니다. KuCoin은 우리가 세계 디지털 은행 인프라의 안전과 안정성을 보장하는 데 필요한 법률을 준수하지 않았다고 주장되지만, 3천만 명 이상의 고객에게 서비스를 제공하는 플랫폼으로 성장했습니다. 피고가 이러한 중요한 법률을 회피하려 했던 방식은 이제 끝났습니다. 저는 국토안보수사국 뉴욕의 El Dorado 태스크포스와 우리의 법 집행 파트너들에게 경의를 표합니다."라고 말했습니다.

기소서의 혐의와 KuCoin의 웹사이트에 있는 성명에 따르면:

FLASHDOT LIMITED(구 "Phoenixfin Limited"), PEKEN GLOBAL LIMITED 및 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED는 세계 암호화폐 거래소 KuCoin을 공동 운영하는 세 개의 법인입니다. GAN과 TANG은 2017년 9월에 KuCoin을 설립했습니다.

KuCoin은 현물 거래 플랫폼을 통해 미국 고객의 비즈니스를 유치했으며, 이후 2019년 7월에 선물 거래 플랫폼을 출시했습니다. 2017년 설립 이후, KuCoin은 3천만 명 이상의 고객과 일일 수십억 달러의 암호화폐 거래량을 보유한 세계 최대의 암호화폐 거래 플랫폼 중 하나가 되었습니다. KuCoin의 웹사이트는 KuCoin이 세계 암호화폐 거래소 상위 5위에 랭크되어 있다고 홍보합니다. 한 공공 랭킹에서는 KuCoin을 네 번째로 큰 암호화폐 파생상품 거래소이자 다섯 번째로 큰 암호화폐 현물 거래소로 나열했습니다. KuCoin, GAN 및 TANG은 미국 및 뉴욕 남부 지역에 위치한 많은 고객에게 서비스를 제공하고 실제로 서비스를 제공해 왔습니다.

따라서 모든 관련 기간 동안 KuCoin은 미국 재무부 금융범죄 단속 네트워크("FinCEN")에 등록해야 하는 자금 송금 사업이었으며, 2019년 7월 이후에는 미국 상품선물거래위원회("CFTC")에 등록해야 하는 선물 중개업체였습니다. 자금 송금 사업 및 선물 중개업체로서 KuCoin은 고객 신원 확인 또는 고객 알기("KYC") 절차를 포함하여 충분한 자금세탁 방지 절차를 유지해야 하는 은행 비밀법의 적용을 받아야 합니다. AML 및 KYC 절차는 KuCoin과 같은 금융 기관이 자금세탁을 포함한 불법적인 목적에 사용되지 않도록 보장합니다.

GAN, TANG 및 KuCoin은 그들이 미국에서의 AML 의무를 알고 있었지만, 이러한 요구를 고의로 무시하기로 선택했습니다. 예를 들어, KuCoin은 충분한 KYC 절차를 시행하지 않았습니다. 실제로, 최소한 2023년 7월까지 KuCoin은 고객에게 신원 정보를 요구하지 않았습니다. 2023년 7월에 KuCoin이 연방 정부의 활동에 대한 형사 조사를 통보받은 후에야 KuCoin은 신규 고객을 위한 KYC 절차를 늦게 도입했습니다. 그러나 이 KYC 절차는 신규 고객에게만 적용되며, 미국에 위치한 수많은 기존 고객에게는 적용되지 않았습니다. KuCoin은 또한 필요한 의심스러운 활동 보고서를 제출한 적이 없으며, CFTC에 선물 중개업체로 등록한 적이 없으며, 최소한 2023년 말까지 FinCEN에 자금 송금 사업으로 등록한 적이 없습니다.

실제로, GAN, TANG 및 KuCoin은 KuCoin의 미국 고객 존재를 숨기기 위해 적극적으로 노력했습니다. KuCoin은 고객의 위치 정보를 수집하고 추적했지만, KuCoin은 미국 고객이 KuCoin 계정을 개설할 때 자신을 식별하는 것을 적극적으로 방지했습니다. 그리고, KuCoin은 2022년에 최소한 한 투자자에게 고객의 위치에 대해 거짓말을 하여 미국 고객이 없다고 잘못 주장했습니다. 사실, KuCoin은 방대한 미국 고객 기반을 보유하고 있습니다. 실제로, 여러 소셜 미디어 게시물에서 KuCoin은 KYC 없이 거래할 수 있는 거래소로서 미국 고객에게 적극적으로 마케팅을 했습니다. 예를 들어, KuCoin은 2022년 4월의 Twitter 메시지에서 "KYC는 미국 사용자를 지원하지 않지만, KuCoin에서 KYC를 수행하는 것은 의무가 아닙니다. 일반 거래는 인증되지 않은 계정을 사용하여 완료할 수 있습니다-"라고 밝혔습니다.

KuCoin이 필요한 AML 및 KYC 절차를 유지하지 않은 결과, KuCoin은 다량의 범죄 수익을 세탁하는 도구로 사용되었습니다. 이 수익은 다크웹 시장, 악성 소프트웨어, 랜섬웨어 및 사기 계획에서 발생한 것입니다. 2017년 설립 이후, KuCoin은 500억 달러 이상의 의심스러운 범죄 수익을 수령하고 400억 달러 이상의 범죄 수익을 송금했습니다. 많은 KuCoin 고객은 특히 제공하는 익명 서비스 때문에 이 거래 플랫폼을 사용했습니다. 다시 말해, KuCoin의 무 KYC 정책은 그 성장과 성공에 필수적이었습니다.

GAN(34세)과 TANG(39세)은 모두 중국 시민으로, 각각 은행 비밀법 위반 공모 및 무허가 자금 송금 사업 운영 공모로 기소되었으며, 각 혐의는 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있습니다.

케이맨 제도에 등록된 법인 FLASHDOT LIMITED; 세이셸 공화국에 등록된 법인 PEKEN GLOBAL LIMITED; 그리고 싱가포르에 등록된 법인 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED는 공동으로 "KuCoin"이라는 이름으로 운영되며, 각각 은행 비밀법 위반 공모 혐의로 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있으며; 무허가 자금 송금 사업 운영 공모 혐의로 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있으며; 은행 비밀법 위반 혐의로 최대 10년의 징역형에 처해질 수 있으며; 무허가 자금 송금 사업 운영 혐의로 최대 5년의 징역형에 처해질 수 있습니다.

이 사건의 최대 잠재적 형벌은 국회에서 규정한 것으로, 참고용으로만 제공되며 피고의 최종 형량은 판사가 결정합니다.

윌리엄스 씨는 국토안보수사국 뉴욕의 El Dorado 태스크포스가 수행한 훌륭한 조사 작업을 칭찬했습니다. 윌리엄스 씨는 또한 오늘 KuCoin에 대한 민사 소송을 제기한 상품선물거래위원회에 감사를 표했습니다.

이 사건은 사무실의 불법 금융 및 자금세탁 단위에서 처리하고 있습니다. 보조 미국 검찰관 Emily Deininger와 David R. Felton이 이 사건의 기소를 담당하고 있습니다.

기소서의 혐의는 단지 혐의일 뿐이며, 피고는 유죄로 입증되기 전까지 무죄로 추정되어야 합니다.

KuCoin의 응답:

KuCoin은 잘 운영되고 있으며, 우리 사용자의 자산은 절대적으로 안전합니다. 우리는 관련 보도를 인지하고 있으며, 현재 변호사를 통해 세부 사항을 조사하고 있습니다. KuCoin은 각국의 법률 및 규정을 존중하며, 엄격한 준수 기준을 준수합니다.

CFTC 민사 소송 전문:

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8884-24

상품선물거래위원회(CFTC)는 오늘 뉴욕 남부 지역의 미국 지방법원에 민사 집행 소송을 제기하여 Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited 및 Peken Global Limited가 공동으로 KuCoin이라는 이름으로 중앙 집중식 디지털 자산 거래소를 운영하며 상품 거래법(CEA) 및 CFTC 규정의 여러 조항을 위반했다고 주장했습니다.

소장에서는 KuCoin이 불법적으로 장외 상품 선물 거래, 레버리지, 마진 또는 소매 상품 거래를 위한 자금을 제공하고; 등록되지 않은 선물 중개업체(FCM)로서 CFTC에 상품 선물, 스왑 및 레버리지, 마진 또는 소매 상품 거래를 위한 자금을 모집하고 주문을 수락하며; FCM 활동을 진지하게 감독하지 못하고; 등록되지 않은 스왑 실행 시설(SEF) 또는 지정 계약 시장(DCM)으로서 거래 또는 스왑을 처리하는 시설을 운영하며; 효과적인 고객 식별 프로그램(CIP)을 시행하지 못했다고 주장하고 있습니다.

CFTC는 KuCoin에 대한 지속적인 소송에서 불법 수익 회수, 민사 화폐 벌금, 영구 거래 및 등록 금지, 그리고 CEA 및 CFTC 규정을 위반하는 것을 금지하는 영구 금지 명령을 요청하고 있습니다.

집행국 국장 Ian McGinley는 "너무 오랫동안 일부 해외 암호화폐 거래소는 이제 익숙한 각본을 따르며, 파생상품을 제공하고 미국인이 그들의 플랫폼을 사용할 수 없다고 잘못 주장했습니다. 그러나 실제로는 일반 기술을 사용하는 미국인이 기본 고객 신원 정보를 제공하지 않고도 거래할 수 있습니다."라고 말했습니다.

McGinley는 "CFTC의 오늘 행동과 이전의 집행 행동에서 명확하게 드러난 바와 같이, CFTC의 각본은 이제 익숙해야 합니다 ------ CFTC는 이러한 법인이 CFTC에 등록하지 않았고 미국 고객을 보호하고 테러 자금 조달 및 자금세탁을 예방하고 감지하는 기관 규정을 준수하지 않았다고 주장할 것입니다."라고 덧붙였습니다.

사건 배경

소장에 따르면, 약 2019년 7월부터 약 2023년 6월까지 KuCoin은 미국 사용자에게 상품 파생상품 및 레버리지, 마진 또는 자금을 제공하는 상품 거래를 제공하고 KYC 준수 절차를 시행하지 않았습니다. 소장에서는 KuCoin이 KYC 절차를 시행했다고 주장했지만, 이러한 절차는 실제로는 허위이며 미국 고객이 플랫폼에서 상품 이익 및 파생상품을 거래하는 것을 막지 못했다고 추가로 주장하고 있습니다.

소장에서는 자칭 미국 고객인 사람들이 거래소에서 상품 선물, 스왑 및 레버리지, 마진 또는 자금을 거래할 수 있도록 허용되었으며, 이는 CEA 및 CFTC 규정을 위반했다고 주장하고 있습니다. 관련 기간 동안 KuCoin은 미국 고객의 거래를 방지하기 위해 어떤 IP 주소 제한도 적용하지 않았으며, IP 주소 제한을 우회할 수 있는 가상 사설망(VPN)과 같은 일반적인 기술을 고려하지 않았습니다.