정리: flowie, ChainCatcher

FTX 창립자 Sam Bankman-Fried가 공식적으로 법정에 출두한 지 일주일이 넘는 동안, SBF 재판에는 FTX 공동 창립자 Gary Wang, 전 Alameda CEO Caroline Ellison, Paradigm 공동 창립자 Matt Huang, 그리고 FTX 전 엔지니어 등 여러 주요 증인이 출석하여 증언했습니다.

그중 SBF의 오른팔인 Gary Wang과 SBF의 전 여자친구인 Caroline Ellison은 이번 재판의 핵심 증인으로서 여러 내부 거래 및 자금 유용의 세부 사항을 폭로했습니다. 예를 들어, Gary Wang의 증언에서는 "Alameda가 고객 자금을 훔치는 기능이 2019년부터 FTX의 컴퓨터 시스템에 내장되었다"고 언급했습니다; "SBF는 Alameda가 무제한으로 자금을 인출하도록 허용했다"…… Caroline Ellison은 "SBF가 수십억 달러의 대출을 숨기기 위해 7개의 서로 다른 재무제표를 준비하라고 요구했다"고 폭로했습니다; "SBF는 중국 관료들에게 10억 달러 계좌를 해제하기 위해 뇌물을 주었다"…… 각 증언은 충격적인 내용입니다.

Caroline Ellison의 증언 이후, 다른 증인들의 증언도 여전히 주목할 만합니다. 앞으로 증언할 가능성이 있는 주요 증인으로는 BlockFi 공동 창립자 Zac Prince, Alameda Research 전 공동 CEO Trabucco, 그리고 전 Alameda 소프트웨어 개발자 Christian Drappi가 있습니다. 본문은 SBF 재판의 주요 증인 증언을 지속적으로 업데이트할 것입니다. SBF 재판 외의 최신 동향은 ChainCatcher의 이 사건에 대한 특별 추적《SBF 재판 최신 진행 상황 지속 추적》 을 통해 확인할 수 있습니다.

이미 출석한 주요 증인 증언

Caroline Ellison: 전 Alameda CEO; SBF 전 여자친구, 유죄 인정

Caroline Ellison은 전 Alameda CEO일 뿐만 아니라 SBF와의 연인 관계로 인해 이번 재판에서 가장 주목받는 증인입니다. Caroline Ellison은 이전에 사기 혐의를 인정하고 유죄 협약을 체결했으며, 세금 범죄는 없습니다. 올해 7월, Caroline Ellison의 구글 문서가 공개되었고, (《Alameda 전 CEO Caroline 일기 공개: FTX 붕괴에 안도감, 기쁨을 느낀다》) Alameda에서의 역할과 SBF와의 개인적 갈등을 드러냈습니다.

10월 11일, Caroline Ellison은 법정에서 SBF와 FTX의 여러 "범죄"를 다시 지적했습니다. 증언의 핵심 포인트는 다음과 같습니다:

1. FTX 창립자 Sam Bankman-Fried가 그녀에게 "고객 자금 유용" 등의 범죄를 저지르도록 지시했다. Ellison은 Alameda가 FTX 고객 자금을 투자 및 정치 기부에 사용했다고 주장했습니다; Alameda Research CEO로 임명된 후에도 그녀는 SBF에게 보고했으며, 그녀는 Alameda의 지분이 없고 FTX의 소액 지분만 보유하고 있다고 언급했습니다; SBF는 그들에게 가능한 한 많은 돈을 빌리도록 지시했으며, 더 많은 FTT를 구매하고 싶다고 말했습니다. (출처 링크)

2. Alameda는 중국 관료에게 1억 달러를 뇌물로 주어 Huobi와 OKX의 거래 계좌를 해제했다. BitMEX Research가 Ellison의 증언을 인용하여 보도한 바에 따르면, 2021년 Alameda Research의 거래 계좌는 원래 Huobi와 OKX에서 동결되었고, 이후 변호사를 고용하고 다양한 거래 전략을 사용하며 중국 정부 관료에게 뇌물을 주는 방식으로 계좌를 해제하려고 했습니다. 2021년 11월, Alameda Research는 중국 정부 관료에게 약 1억 달러를 지급하여 계좌를 해제받았으며, 이 돈은 여러 부분으로 나뉘어 여러 암호화폐 지갑 주소로 송금되었습니다. Caroline Ellison에 따르면, 해당 계좌는 어느 정도 중국 정부 관료와 연결되어 있었고, 뇌물로 사용될 가능성이 높았습니다. (출처 링크)

3. SBF는 수십억 달러 대출을 숨기기 위해 7개의 재무제표를 준비했다. 그녀와 SBF는 암호화폐 대출 기관 Genesis의 거래 및 대출 공동 책임자인 Matt Ballensweig를 만나기 전에 SBF가 Alameda의 재무제표에 대한 최신 정보를 제공하라고 요구했습니다. Caroline Ellison은 "SBF가 Genesis에 재무제표를 보내지 말라고 했다"고 말했습니다. "우리는 FTX에서 100억 달러를 빌렸고, 우리 고위 경영진과 자회사에 50억 달러의 대출을 제공했다. 우리는 Genesis가 이 정보를 공유할 수 있다고 생각했다." "그는 내가 정보를 제시하는 다른 방법을 생각해내기를 원했다. 그는 내가 재무제표에서 일부를 숨기기를 원했다. 그래서 나는 7개의 서로 다른 재무제표를 준비했다. 나는 불성실하고 싶지 않았지만, SBF에게 대안을 제시했고 그가 결정하게 했다." 법정 증언에 따르면, 이 사건은 2022년 6월 19일에 발생했습니다.

4. SBF는 시장 경쟁을 위해 규제 기관이 바이낸스를 단속하도록 했다. Ellison은 SBF가 FTX의 시장 점유율을 높이기 위해 규제 기관이 경쟁업체인 바이낸스를 단속하도록 방법을 찾으려고 했다고 주장했습니다. 그러나 그녀는 SBF가 이를 어떻게 실행할 계획인지에 대한 세부 사항은 제공하지 않았습니다.

5. SBF는 Alameda 자금을 사용하여 6억 달러의 Robinhood 주식을 구매하고, 공개적으로 드러나지 않도록 FTX의 다른 법인으로 이전했다. Ellison은 Alameda가 암호화폐 대출 기관 Genesis의 미상환 대출과 디지털 자산의 잠재적 시장 침체로 인해 직면한 위험에 대해 SBF가 그녀의 우려를 무시하고, 이러한 상황을 더 수용 가능하게 만들기 위해 계산을 조정하도록 했다고 주장했습니다. SBF는 여전히 30억 달러의 벤처 투자를 계속하고 싶어 했습니다. 또한, SBF는 2022년 5월에 Robinhood의 6억 달러 이상의 주식을 Alameda가 지불하여 구매했지만, 이 인수에 대한 공개가 필요할 때 SBF는 이 주식을 다른 FTX 법인인 Emergent Fidelity로 이전하라고 요구했습니다. 그는 Alameda와의 연관성을 원하지 않았습니다; SBF가 2022년 1월에 출범한 벤처 자금 FTX Ventures의 20억 달러는 Alameda에서 나왔습니다. (출처 링크)

추천 읽기: 《Caroline Ellison 최신 증언: 중국 관료에게 뇌물을 주어 10억 달러 계좌를 해제하고, SBF가 사우디 왕자에게 FTX 주식을 판매하고 싶어 했다》

Gary Wang: FTX 및 Alameda Research 공동 창립자 겸 CTO, 유죄 인정

Gary Wang은 Caroline Ellison과 마찬가지로 FTX와 Alameda 두 회사의 핵심 경영진일 뿐만 아니라 SBF와 개인적으로 밀접한 관계를 가진 증인 중 하나입니다. Gary Wang은 고등학교 시절 SBF와 수학 여름 캠프에서 친구가 되었고, 이후 SBF의 MIT 룸메이트가 되었습니다. 지난해 12월, Wang과 Ellison은 FTX 붕괴와 관련된 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.

Gary Wang은 이번 SBF 재판에서 첫 번째 전일 증인 증언을 제공했으며, 재판 중에도 여러 내부 세부 사항을 폭로했습니다. 증언의 핵심 포인트는 다음과 같습니다:

1. Alameda가 고객 자금을 훔치는 기능이 2019년부터 FTX의 컴퓨터 시스템에 내장되었다. Wang은 증언 중 Alameda가 고객 자금을 훔치는 데 필요한 기능이 2019년부터 FTX의 컴퓨터 시스템에 내장되었다고 밝혔습니다. 또한, Alameda는 다른 고객들에 비해 FTX에서 세 가지 특권을 부여받았습니다. 그 중 하나는 Alameda가 실제로 보유한 것보다 더 많은 자금을 거래에 사용할 수 있도록 허용하는 것이었습니다. Wang이 이전에 증언한 바와 같이, Alameda는 FTX에서 무제한으로 자금을 인출할 수 있었습니다.
이 기능은 나중에 활용되어 80억 달러의 법정 화폐와 암호화폐가 인출되었으며, 이는 해당 거래 회사가 계좌에 보유하고 있는 금액을 초과했습니다------이는 지난해 11월 고객 인출 요청을 충족하지 못했을 때 FTX가 직면한 적자와 대략 일치합니다. Wang은 추가 자금이 명시적으로 대출을 선택하지 않은 FTX 고객으로부터 나왔다고 설명했습니다. (출처 링크)
2. SBF는 Alameda가 무제한으로 자금을 인출하도록 허용했다. Gary Wang은 Alameda가 FTX 플랫폼에서 주문을 더 빠르게 실행할 수 있도록 큰 신용 한도를 가지고 있으며, 무제한으로 자금을 인출할 수 있었다고 주장했습니다. FTX가 붕괴할 당시, Alameda는 이미 플랫폼에서 80억 달러를 인출했으며, 신용 한도에서 650억 달러를 인출했습니다. Gary Wang은 또한 자신의 연봉이 20만 달러이며, FTX의 17% 지분을 보유하고 있다고 밝혔습니다. SBF는 "약 65%"의 회사 지분을 보유하고 있었습니다. 동시에, SBF는 Alameda Research의 90% 지분을 보유하고 있었고, 그는 단지 10%의 지분만 보유하고 있었습니다. FTX에서 근무하는 동안 그는 회사에서 집을 사기 위해 20만 달러를 인출할 수 있었고, 다른 스타트업에 투자하기 위해 최대 3억 달러의 자금을 받았습니다. Gary Wang은 SBF가 대중과의 소통 및 언론과의 대화와 같은 대외적인 업무를 담당했으며, 자신의 책임은 코딩에 국한되었다고 덧붙였습니다. (출처 링크)

3. FTX가 발표한 보험 기금 잔액은 무작위 수 생성기에 의해 생성되었다. BitMEX Research가 FTX 공동 창립자 Gary Wang의 증언을 인용하여 보도한 바에 따르면, Gary Wang은 FTX가 발표한 보험 기금 잔액이 무작위 수 생성기에 의해 생성되었으며, 보험 기금에는 FTT가 없고 단지 달러의 숫자만 있을 뿐이라고 밝혔습니다. 나열된 숫자와 데이터베이스의 숫자는 일치하지 않으며, 실제 숫자는 가짜 숫자보다 낮다고 설명했습니다. (출처 링크)

4. FTX 고객 잔액은 핫 월렛 자산과 같지만, 추가로 80억 달러의 부채가 있다. 2022년 11월, FTX의 고객 잔액은 핫 월렛에 보유된 자산과 같았지만, 중요한 예외가 있었습니다: "fiat @"라는 이름의 숨겨진 80억 달러의 부채가 있었습니다. 고객들이 2022년 11월부터 FTX에서 자산을 인출하기 시작하자, SBF는 Gary Wang에게 Alameda Research가 거래소에 얼마나 많은 자금을 예치해야 하는지를 계산하라고 요구했습니다. Wang은 지난주 SBF 재판의 네 번째 날, 정부 검사관의 직접 질문에 대해 증언하며, Alameda Research의 계좌를 제외한 FTX 고객 잔액의 총합이 FTX 핫 월렛의 자산과 일치한다고 밝혔습니다. 그러나 그는 자신의 계산에 문제가 있다는 것을 알지 못했습니다.

Gary Wang은 SBF가 그에게 "우리의 한국 친구"를 계산에 포함했는지 물어보았을 때, 그는 전체 상황을 알게 되었다고 증언했습니다. Wang은 혼란스러워서 다른 전 FTX 고위 경영진인 Nishad Singh에게 확인했으며, Singh은 Wang에게 "한국 친구"가 실제로 FTX 붕괴의 핵심인 80억 달러 "fiat @" 구멍을 가리킨다고 말했습니다.
FTX 내부 데이터베이스의 fiat@ 계좌 잔액은 "seoyuncharles88@gmail.com"이라는 이름의 계좌로 재배분되었으며, 이 계좌는 Alameda Research가 신용 한도의 이자를 지불하지 않도록 특별한 특권을 부여받았습니다. Wang은 또한 SBF가 FTX의 재무 상태가 대중과 투자자에게 더 투명해야 한다는 것을 알고 있었지만, Alameda의 재무 상태는 그렇지 않았다고 확인했습니다. (출처 링크)

5. SBF는 지난해 9월에 Alameda를 폐쇄하기 위한 트윗 초안을 작성했다. SBF는 FTX 붕괴 두 달 전(2022년 9월)에 Alameda Research를 폐쇄하겠다는 내용을 발표할 계획으로 여러 트윗 초안을 작성했습니다(발표되지 않음). 초안에서 SBF는 Alameda Research가 자신의 "가장 큰 성공 중 하나였으며, 비록 짧은 실패였지만"이라고 언급했습니다. SBF가 언급한 실패는 Alameda가 수백만 달러 상당의 XRP 토큰을 잃은 것이었습니다. 초안에서 SBF는 자신의 경쟁자를 겨냥하여 Alameda와 FTX가 너무 밀접하다는 주장이 "주로 FTX의 경쟁자가 퍼뜨린 것"이라고 주장했습니다. Gary Wang은 SBF가 결국 Alameda Research를 폐쇄하지 않은 이유는 해당 회사가 FTX에 140억 달러를 빚지고 있었기 때문이라고 덧붙였습니다. (출처 링크)
Adam Yedidia: FTX 전 수석 엔지니어

FTX 전 수석 엔지니어 Adam Yedidia는 지난주 목요일 법정에서 증언하며, 그는 2022년 6월(FTX 붕괴 직전)에 SBF와 만나 FTX의 상태에 대해 질문했다고 밝혔습니다. SBF는 "작년에는 우리는 총알에 맞지 않았다. 하지만 올해는 그렇지 않다(We ' re not bulletproof)." 이후 SBF는 Adam Yedidia에게 SBF가 거래 플랫폼의 현금 보유를 강화하기 위해 아랍에미리트에서 자금을 모으려고 했지만, 노력은 성공하지 못했다고 말했다. (출처 링크)

또한, Adam Yedidia는 법정에서 FTX가 고객 예금을 처리하는 비정상적인 방식으로 인해 소프트웨어 오류가 발생하여 Alameda가 해당 거래 플랫폼 고객에게 80억 달러를 빚지고 있다는 금액이 부풀려졌다고 밝혔다. FTX의 초기에는 고객들이 FTX에 직접 법정 화폐를 예치하는 대신 Alameda로 송금했습니다. 이러한 비정상적인 관계는 회사가 고객에게 빚진 부채를 추적하는 방식을 복잡하게 만들었습니다. Yedidia는 회계 소프트웨어에 오류가 있어, 2022년 6월에는 Alameda가 빚진 금액이 실제 금액보다 훨씬 더 많이 표시되었다고 밝혔습니다. (출처 링크)

Matt Huang: Paradigm 공동 창립자
Paradigm은 FTX의 중요한 투자자로, 총 2억 7800만 달러를 FTX에 두 번 투자했습니다. Paradigm 공동 창립자 Matt Huang은 이번에 출석하여 전체 투자 과정을 설명했습니다. Matt Huang은 FTX의 초기 시장 점유율의 급속한 증가에 흥분했지만, FTX의 공식적인 거버넌스 구조와 이사회가 부족하다는 점에 우려를 표했습니다. SBF는 그에게 Alameda Research가 FTX에서 특별 대우를 받지 않는다고 말했다. (출처 링크)

기타 출석 예정 증인 또는 대기 증인

ChainCatcher의 이전 보도에 따르면, 미국 검찰은 Caroline Ellison의 재판이 끝난 후 BlockFi 공동 창립자 Zac Prince와 전 Alameda 소프트웨어 개발자 Christian Drappi를 소환할 것으로 예상하고 있습니다. 또한, 검찰은 약 4주 이내에 심리를 마무리할 것으로 예상하며, 가장 빠르면 10월 27일에 종료될 것입니다. 피고 측이 변론을 제기할 경우, 그 이후에 1주일 반의 시간이 더 필요할 것으로 예상되며, 이는 재판이 가장 빠르면 11월 9일에 종료될 수 있음을 의미합니다. 이전에 미국 법무부는 검찰이 재판 중 전 세계의 FTX 전 고위 경영진, 고객 및 투자자를 증인으로 소환할 계획이라고 발표했습니다. FTX 주식을 보유한 고객과 투자자는 FTX가 자금을 어떻게 보유하고 있었는지에 대한 기대를 설명할 수 있으며, 협력 증인은 "그들이 피고와의 상호작용 및 피고의 특정 발언과 행동의 목적에 대한 이해"를 설명할 수 있습니다.

CoinDesk는 (《SBF 재판 증인 명단 공개: 한때의 연인, 동료, 동맹》)에서 재판 증인 명단을 더 자세히 공개했으며, 확정된 주요 출석 증인으로는 FTX 엔지니어링 책임자 Nishad Singh, 금융 시장 규제 조사 경제학자 Andria van der Merwe, 노틀담 대학교 교수 Peter Easton이 있습니다.

대기 증인으로는: 전 Alameda Research 공동 CEO Sam Trabucco, 전 FTX 최고 준법 책임자 Dan Friedberg, FTX Digital Markets 공동 CEO Ryan Salame가 있습니다.

변호인 증인도 여러 명 있으며, 법의학 조사 및 회계 문제에 전문성을 가진 기업 컨설턴트 Thomas Bishop, 데이터 분석 및 포렌식 전문가 Brian Kim, 금융 위험 관리 전문가 Joseph Pimbley, 미시간 대학교 금융 및 기술 교수 Andrew Di Wu가 포함됩니다.

FTX와 SBF와의 관계 정도를 고려할 때, 위의 출석 예정 증인 또는 대기 증인 중 Alameda Research 전 공동 CEO Trabucco, 전 FTX 엔지니어링 책임자 Nishad Singh 등이 주목할 만합니다.

Trabucco: Alameda Research 전 공동 CEO

Trabucco는 Caroline Ellison, Gary Wang 외에 SBF와 개인적으로 가장 깊은 관계를 가진 주요 증인 중 하나일 수 있습니다. Trabucco와 Gary Wang은 SBF와 고등학교 수학 여름 캠프에서 친구가 되었고, 함께 MIT에 진학했습니다. CoinDesk의 보도에 따르면, Caroline Ellison은 Trabucco와 함께 Alameda Research에서 근무했으며, Trabucco는 재직 1년 후인 2022년 8월에 사임했습니다. 지난해 《월스트리트 저널》의 기사에서는 Trabucco가 FTX가 Alameda에 고객 자금을 이전한 사실을 알고 있는 경영진 중 한 명으로 언급되지 않았습니다.

추천 읽기: 《신비롭게 사라진 전 Alameda CEO, SBF 고등학교 친구 Trabucco는 아마도 FTX 사건의 중요한 제보자일 것이다》

Nishad Singh: 전 FTX 엔지니어링 책임자, 유죄 인정****
Nishad Singh은 SBF, FTX 핵심 그룹에서 Gary Wang, Caroline Ellison에 이어 세 번째로 유죄를 인정하고 검찰과 협력하는 멤버입니다. ChainCatcher의 이전 보도에 따르면, Nishad Singh은 2023년 2월 28일 맨해튼 법원에서 돈세탁 및 전신사기 공모 등 여섯 가지 혐의를 인정했습니다.

Nishad Singh은 Alameda Research의 또 다른 초기 직원이었으며, SBF와 함께 바하마의 10인용 호화 펜트하우스에 거주했던 사람 중 한 명이기도 하며, FTX의 매칭 엔진 키를 관리하는 세 사람 중 하나입니다.

Trabucco, Nishad Singh 외에도 FTX Digital Markets 공동 CEO Ryan Salame와 전 FTX 최고 준법 책임자 Dan Friedberg도 주목할 만한 주요 증인입니다. 그러나 현재 FTX Digital Markets 공동 CEO Ryan Salame는 이미 유죄를 인정하고 연방 검찰에 FTX 붕괴와 관련된 문서를 제출했지만, 뉴욕 타임즈의 이전 보도에 따르면 그는 법정에 출석하지 않을 것이라고 합니다. 이전 법원 문서에 따르면, 그가 소환될 경우, 그는 제5 수정헌법에 따라 자기 증언을 거부할 권리를 주장할 것입니다. 전 FTX 최고 준법 책임자 Dan Friedberg는 이전 보도에 따르면 FTX에 대한 세부 사항을 연방 검찰에 제공한 것으로 알려져 있지만, 출석 여부는 아직 확정되지 않았습니다.