CoinDesk：SBF 곧 재판을 받다, 법학 전문가가 사건의 내막을 분석하다

저자: CoinDesk

서론

FTX 창립자이자 전 CEO인 샘 뱅크먼-프리드(SBF)가 곧 재판을 받을 예정이며, 그는 2주도 채 남지 않은 시간 안에 법정에 서서 자신을 변호할 것입니다. SBF는 고의로 사기를 저지르고 FTX 및 알라메다 리서치의 투자자와 고객을 속인 혐의를 받고 있습니다.

검찰은 배심원의 만장일치 유죄 평결을 얻기 위해 노력해야 합니다. 이번 재판은 2023년 10월 3일에 시작될 예정이며, SBF가 처음 체포된 지 10개월도 채 되지 않았고, FTX의 파산이 발생한 지 11개월도 채 되지 않았습니다.

재판 과정을 더 깊이 이해하기 위해 CoinDesk는 여러 법률 전문가와 인터뷰를 진행했으며, 그 중 일부는 익명을 요구하며 이 주목받는 사건에 대해 논의했습니다.

배심원 선정

재판이 다음 달 시작되지만, 실제 증거 제출까지는 시간이 필요합니다. 첫 번째 단계는 다음 주에 진행될 수 있는 최종 예비 회의입니다.

뉴욕 남부 지방법원 판사 루이스 카플란은 이 회의에서 최종 증인 일정, 예상 재판 기간 및 모든 문제에 대한 최종 결정을 확정할 예정입니다. Withersworldwide 법률 사무소의 마틴 아우어바흐는 카플란 판사가 몇 가지 동의를 고려할 수도 있다고 말했습니다.

두 번째 단계는 "voir dire"(예비 심문)로, 실제로는 10월 3일에 시작됩니다.

배심원 선정 과정에서 판사는 잠재적인 배심원에게 일련의 질문을 할 것입니다. 화이트칼라 범죄 사건 경험이 있는 변호사는 CoinDesk에 판사가 잠재적인 배심원에게 향후 몇 주 내에 출장 계획이 있는지 광범위하게 질문할 가능성이 있다고 말했습니다. 이는 그들이 몇 주 동안 직장에서 떠날 수 있는지를 확인하기 위함입니다.

또한 판사는 잠재적인 배심원 중 FTX 계좌를 보유한 사람이 있는지 질문할 수 있으며, 이러한 사람들은 배심원에서 제외될 것입니다. 이러한 광범위한 배심원 질문이 완료되면 판사는 각 개인에게 검찰과 변호인 팀이 제기한 질문을 시작할 것입니다.

아우어바흐는 "변호인과 검찰은 각 배심원에 대해 경쟁할 것이며, 이는 오랜 시간이 걸릴 것입니다. 이는 단순한 예 또는 아니오 질문이 아니라, 왕복하는 과정이기 때문에 며칠이 걸릴 것이라고 생각합니다."라고 말했습니다.

변호사는 주 법원 차원의 잠재적인 배심원에게 질문할 수 있지만, 이는 연방 법원이기 때문에 판사만이 그들에게 질문할 수 있습니다.

일부 잠재적인 배심원이 경제적 어려움이나 유사한 문제를 증명할 수 있다면, 그들은 배심원에서 제외될 수 있습니다. 다른 사람들은 다양한 이유로 제한된 수의 잠재적인 배심원을 변호사가 강제로 제외시킬 수 있습니다.

또한 일부 잠재적인 배심원은 피고 SBF 또는 원고 정부에 대해 명백한 편견을 보일 수 있으며, 이들은 강제 제외 한도에 포함되지 않고 제외될 수 있습니다.

이 과정은 일반적으로 신속하게 진행됩니다. SBF 사건의 중요성을 감안할 때, 10명에서 12명의 배심원을 선정하는 데 며칠이 걸릴 수 있습니다. 그러나 9월 19일에 제출된 법무부의 문서에 따르면, 이는 "약 반나절" 정도 걸릴 것으로 예상됩니다.

아우어바흐는 또한 최종 배심원이 하나가 빠지게 될 경우 무시될 수 있는 몇몇 예비 배심원이 있을 것이라고 말했습니다.

검찰과 변호인의 질문

검찰과 변호인은 각 잠재적인 배심원에게 질문하여 심각한 편견이나 배심원으로서 적합하지 않은 사람을 제외할 것을 요청했습니다. 이러한 질문에는 잠재적인 배심원이 사건에 대해 알고 있는지, 사건에 대한 의견이 있는지, 뱅크먼-프리드 또는 관련 변호사를 알고 있는지 등이 포함됩니다.

SBF의 변호인 팀은 효과적인 이타주의, 정치 기부 및 로비, 그리고 ADHD와 관련된 몇 가지 질문을 제기했습니다. 미국 법무부는 이러한 질문에 반대하며, 이 질문들이 배심원이 그 편에 서도록 하기 위한 것처럼 보인다고 주장했습니다.

합리적 의심

재판이 시작되면 배심원, 기자 및 방청객은 법무부와 변호인이 개회사를 하는 것을 보게 되며, 이후 법무부는 증거를 제시하고 증인에게 질문을 할 것입니다. 미국 법무부의 재판 전 문서에 따르면, 검찰은 서면 문서 외에도 재판 중에 녹음을 제시할 예정입니다.

한 전문가는 CoinDesk에 법무부가 소환할 첫 번째 증인이 사건의 강도를 나타내는 데 도움이 될 수 있으며, 적어도 검찰의 관점에서 그렇다고 말했습니다. DOJ는 FBI 특수 요원을 첫 번째 증인으로 소환할 수 있으며, FTX 핵심 인물들을 즉시 소환할 수도 있습니다.

양측은 또한 FTX 코드와 같은 세부 사항을 설명하고 암호화의 기초를 설명하기 위해 특정 전문가 증인을 제공하려고 시도하고 있으며, 일부 또는 모든 잠재적 증인이 증언할 수 있도록 허용해야 하는지에 대한 논란이 여전히 존재합니다.

형사 재판인 만큼, 법무부는 유죄 판결을 위해 "합리적 의심을 배제"해야 합니다. 반면 민사 사건에서는 "증거 우위" 기준이 더 낮습니다.

한 법률 전문가는 CoinDesk에 "합리적 의심 외에는 구체적인 비율이 없지만, 피고에 대한 유죄에 대해 깊고 지속적인 신념이 90% 이상이라고 생각할 수 있습니다."라고 말했습니다.

그들은 이 사건을 다루는 미국 보조 검사가 각 혐의의 모든 요소를 보여주고, 각 혐의에 대한 유죄 판결을 뒷받침할 수 있는 증거를 설명할 것이라고 말했습니다.

전문가는 "그들은 모든 증언과 문서를 추적하여 기록에 충분한 내용이 있는지 확인하고, [뱅크먼-프리드]는 불가피하게 주장할 것입니다. - 왜냐하면 모든 피고는 재판 후 주장하기 때문입니다 - 그들은 이거나 저거나 증거에 결함이 있다고."라고 말했습니다.

검찰이 휴정하면 변호인은 더 많은 증인을 제공할 기회를 갖게 됩니다. SBF 본인이 자신의 변호를 위해 증언할 것인지에 대한 질문이 남아 있습니다.

한 관계자는 CoinDesk에 점점 더 많은 화이트칼라 범죄 사건 피고가 제5 수정헌법의 권리를 포기하고 증언하고 있다고 말했으며, 테라노스 창립자 엘리자베스 홈즈(작년에 유죄 판결을 받고 11년 이상의 징역형을 선고받음)가 그 예입니다.

전문가는 "현재의 생각은 배심원이 유명인 효과에 매우 관심이 있다는 것입니다. 그들이 재판 중 [피고가] 누구인지 모른다 하더라도, 거의 모든 사람들이 재판 기간 동안 트위터와 인터넷을 통해 그들을 조사할 것입니다. 판사는 그들에게 그렇게 하지 말라고 할 것입니다… 그러나 이러한 사건을 둘러싼 유명인 문화가 생겨났기 때문에, 사람들이 생각하기에 그들이 증언하지 않는 것은 본질적으로 그들이 자신의 범죄를 인정하고 싶지 않기 때문입니다."라고 말했습니다.

일부 예비 심문에서 배심원 팀이 방해받을 수 있다는 우려가 이미 제기되었습니다. 뱅크먼-프리드의 변호인 팀은 FTX 창립자에 대한 부정적인 기사가 100만 건을 넘었다고 주장하며, 이는 그에 대한 미디어의 서사를 촉발했습니다.

만장일치 평결

연방 형사 재판은 유죄 판결을 위해 만장일치 평결이 필요합니다. 만약 배심원이 12명으로 구성된다면, 모든 12명은 재판이 끝날 때 SBF가 유죄라고 믿어야 하며, 합리적 의심이 없어야 합니다.

변호인의 작업은 비교적 간단할 수 있으며, 단지 한 명의 배심원을 설득하여 증거가 부족하거나 검찰이 서로 다른 혐의에 대해 주장을 하지 않았다고 말하면 됩니다.

아우어바흐는 판사가 그들이 들은 것과 본 것을 어떻게 평가해야 하는지를 설명하는 일련의 지침을 읽어줄 것이라고 말했습니다. 미국 법무부와 SBF 팀은 각자의 배심원 지침을 제시했습니다.

그는 "[이것은] 그들이 유죄 판결을 내리기 위해 합리적 의심을 배제해야 하는 법적 요소를 나열한 종이입니다. 만약 그들이 합리적 의심을 배제하지 못한다면, 그들은 무죄로 석방되어야 하며, 만약 그들이 합의에 도달하지 못한다면, 그들은 특정 법적 요소를 고수할 것입니다."라고 말했습니다.

배심원은 질문을 제기할 수 있지만, 일반적으로 이러한 질문은 심의 기간 동안 보류됩니다. 배심원은 판사에게 서면 질문을 보낼 수 있으며, 판사는 법정에서 이러한 질문을 읽고 각 변호사와 함께 답변을 제공합니다.

한 법률 전문가는 "이렇게 복잡한 사건에서 배심원이 하나 이상의 질문을 제기할 것이라고 믿어야 합니다."라고 말했습니다.

다른 관계자는 CoinDesk에 기소의 핵심이 되는 대부분의 행위가 실제로는 논란의 여지가 없다는 복잡한 요소가 있다고 말했습니다. 검찰이 해야 할 일은 배심원이 SBF의 행위가 그가 기소된 법규에 부합한다고 믿게 만드는 것입니다.

관할권 또는 외부 관할권이 그 예입니다. 증권법 규정의 전신 사기 및 반사기 규칙은 "주로 미국 외부에서 활동하는 피고"에게는 적용되지 않습니다. 다시 말해, 검찰은 SBF의 행위가 전신 사기의 정의에 부합할 뿐만 아니라 그의 목표가 미국 시민이거나 다른 방식으로 미국에서 이루어졌음을 증명해야 합니다.

뱅크먼-프리드는 FTX 글로벌 법인 본사가 있는 바하마에 거주했습니다.

다른 관계자는 CoinDesk에 배심원이 분열될 경우 판사가 특정 도구를 사용하여 교착 상태에 빠진 배심원에게 "다시 시도하라"고 말할 수 있다고 말했습니다.

그들은 "첫 번째 투표에서 한 배심원이 '나는 믿지 않는다'고 말하는 것과는 다릅니다. 그들은 합의에 도달하기 위해 돌아가서 계속 노력하라고 지시받을 것입니다."라고 말했습니다.

아우어바흐는 배심원이 여러 번의 합의 시도 후 모든 면에서 조정할 수 없는 충돌이 있다고 돌아오면 판사가 재판을 무효로 선언할 수 있다고 말했습니다. 그렇지 않으면 배심원은 모든 혐의 또는 일부 혐의에 대해 유죄 판결을 내리거나 모든 혐의 또는 일부 혐의에 대해 무죄로 석방될 수 있습니다.

형량

SBF가 직면한 하나 이상의 혐의로 유죄 판결을 받을 경우, 그가 감옥에서 얼마나 오랜 시간을 보낼지는 카플란 판사에게 크게 달려 있습니다.

한 관계자는 CoinDesk에 수십 년 전 형량 지침이 의무적이었지만, 현재는 대법원의 판결에 따라 이러한 지침이 더 이상 엄격한 규칙이 아니라 시작점으로 간주된다고 말했습니다.

법원은 여전히 법적 요구 사항이 있으며, 판사는 이러한 요구 사항을 준수해야 하지만, 이러한 요구 사항은 지침과는 다릅니다.

그 관계자는 미국의 집행유예 및 재판 전 서비스 시스템이 먼저 "권장 형량 범위의 초기 계산"을 포함하는 보고서를 작성할 것이라고 말했습니다. 법무부와 변호인 팀은 형량을 연장하거나 단축할 것을 주장하며 반대 의견을 제시할 수 있습니다.

그런 다음 카플란 판사는 다양한 제안을 고려하고 범죄의 심각성 등 여러 다른 요소를 고려하여 실제 판결을 내릴 것입니다. 일반적으로 유사한 혐의에 대해 여러 번 유죄 판결이 있을 경우, 판사는 혐의를 "핵심 부정행위"로 정리할 수 있습니다.

결론

현재까지의 사건 진행 상황을 감안할 때, SBF가 유죄 판결을 받을 경우 그의 팀은 항소를 제기할 가능성이 있습니다. 다른 관계자는 "이중 위험" 규칙으로 인해 법무부가 "무죄" 판결에 대해 항소할 수 없다고 말했습니다. 법률 전문가들은 "가장 드문 경우를 제외하고 정부는 모든 경우에 항소하지 않을 것입니다… 배심원에 의해 석방되면, 기본적으로 평생 석방된 것을 의미합니다."라고 말했습니다. 어쨌든, 이것은 SBF의 마지막 형사 재판이 아닙니다. 내년 초, 그는 법무부가 최초 기소 후 제기한 추가 혐의에 직면할 것입니다. 10월 9일 월요일이 미국의 콜럼버스 데이 공휴일인 점을 감안하여, 루이스 카플란 판사는 법무부가 10월 6일 금요일을 재판 날짜로 승인했습니다.