ChainCatcher のメッセージによると、ブルームバーグの報道では、Robinhood Markets Inc. の2つの子会社が、米国金融業規制機構（FINRA）からの指摘を解決するために2600万ドルを支払うことに合意したとのことです。FINRAは、Robinhoodが潜在的な不正行為の警告信号に対応せず、何千人もの顧客の身元を確認しなかったと指摘しています。この証券業界の規制機関による罰金は、Robinhood SecuritiesとRobinhood Financialが1月に米国証券取引委員会（SEC）と結んだ別の4500万ドルの和解合意に続くものです。SECは、この個人投資家向け取引会社が記録を保存せず、疑わしい活動を適時に報告せず、その他の問題があったと指摘しています。和解合意の中で、両社はFINRAの調査結果を受け入れますが、指摘を認めることも否定することもなく、関連する問題が是正されたことを約束することに同意しました。

ChainCatcher のメッセージ、Fox の記者エレノア・テレットが X プラットフォームで発表したところによると、アメリカ金融業規制局（FINRA）がそのウェブサイトに暗号通貨に関する新しいセクションを追加しました。「暗号資産の安全性」という言葉は言及されていませんが（「詳細を知る」セクションで2023年のアメリカSECの投資者警告へのリンクを除いて）、FINRAは暗号資産の取引に加えて、暗号資産自体も証券と見なされる可能性があることを指摘しています。このセクションでは、さまざまな種類の暗号資産、それらの売買方法、そしてそれに関連する潜在的なリスクについて詳しく説明しています。また、FINRA自身のウェブサイトや他の規制機関（SEC、CFTC、FTCなど）の暗号通貨に関連するリソースへのリンクも含まれています。

ChainCatcher のメッセージによると、Fox Business の記者エレノア・テレットが X プラットフォームに投稿したところ、アメリカ合衆国の議員ジョン・ローズが率いる金融サービス委員会の共和党員の一部が、アメリカ証券取引委員会の委員長ゲイリー・ゲンスラーおよびアメリカ金融業規制局（FINRA）の総裁兼 CEO ロバート・クックに対し、今年5月に PrometheumInc が開始したイーサリアムのカストディサービスに対する彼らの沈黙を懸念する手紙を送ったとのことです。関連する規制機関は、このサービスがいわゆる「暗号資産証券」に該当すると考えています。手紙では、これらの機関の沈黙は、アメリカ証券取引委員会が ETH を証券ではないと認めていること、そして「暗号資産証券」という用語はトークン自体ではなく、トークンの販売方法に適用されることを考えると、市場に混乱と不確実性をもたらしていることを示しています。ジョン・ローズは手紙の中で次のように述べています。「デジタル資産分野の参加者は、規制機関からの確実性を得るべきですが、ゲイリー・ゲンスラーの指導の下では混乱と困惑しか得られていません。私は、ゲイリー・ゲンスラー委員長がオフィスを整理する際に私たちの懸念に真剣に耳を傾け、退任前に本当の指針を提供してくれることを望んでいます。」

ChainCatcher のメッセージによると、公式の発表として tZERO Group Inc. は tZERO デジタル資産証券がそれぞれアメリカ証券取引委員会（SEC）と金融業規制局（FINRA）の承認を受け、新しいタイプのデジタル資産証券保管専用ブローカーとなったことを発表しました。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph が報じたところでは、米国金融業規制局（FINRA）は2024年の年次規制監視報告書を発表し、その中で初めて「暗号資産の発展と広告量」という章を特別に含めました。暗号部分は、現在または今後暗号関連の活動を行う予定の企業を対象としており、報告書では「FINRA の会員申請プログラム (MAP) は SEC のガイダンスに従い、適用される規則（例えば SEC の財務責任規則や顧客保護規則）に基づいて企業の提案する暗号資産証券業務ラインを評価します。」と指摘しています。また、同組織はそのメンバーに対し、安全でない暗号資産の活動や、関連する人員の暗号関連の外部ビジネス活動、私的証券取引、暗号マイニング業務に従事する際には、同組織に通知するよう求めています。

ChainCatcher のメッセージによると、Cointelegraph の報道では、FTX の崩壊事件の後、アメリカの自律組織である金融業規制局 (FINRA) が、同社が提供する暗号製品およびサービスに関する小売通信の調査を開始したとのことです。FINRA の公式ウェブサイトの発表によれば、同局は2022年7月1日から2022年9月30日までの期間における、各社の暗号資産製品およびサービスに関する個人投資家との通信を対象にした精密な検査を行っています。FINRA は各社に対し、通信ごとに追加情報を提供するよう求めています。例えば、初公開の日付、FINRA の広告規制部門への登録の有無、同社の責任者が通信を承認したかどうか、通信中に言及された暗号資産やサービスの特定などです。関連するコンプライアンスルールや資料に加えて、FINRA は企業に対し、「通信を審査、承認、記録、伝達する」ための書面による監視手続きを提出するよう求めています。（Cointelegraph）