香港证监会“点名”两家虚拟资产交易平台涉嫌欺诈行为

中国基金报记者 伊万

          
又有两家实体因涉嫌虚拟资产相关欺诈被香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）“点名”！

1月18日晚，香港证监会发布公告，称该会与警方告诫公众，提防涉及宣称是虚拟资产交易平台的两家实体的涉嫌欺诈行为。有关实体分别以“Aramex”及“DIFX”的名称运作。

值得注意的是，这是近一个月内，香港证监会发出的第二份告诫公众提防涉嫌虚拟资产相关欺诈实体的公告。
              

（来源：香港证监会网站）          

告诫公众警惕

“好得令人难以置信”的投资机会

香港证监会公告透露，该会与警方在两宗个案中，通过监察及调查虚拟资产交易平台相关非法活动的联合工作小组交流情报。

关于Aramex，证监会在公告中指出，Aramex采用的名称与一家在迪拜金融市场（Dubai Financial Market）上市的物流公司的名称非常相似，但没有迹象显示两者有关联。     

根据该公告，Aramex假装提供免费投资意见，诱使受害人加入社交媒体聊天群组。在这些聊天群组内，声称是投资专家的人士向有兴趣投资加密货币的受害人推介Aramex营运的网站。受害人其后被要求存入资金至指定银行帐户以作投资之用，但之后便无法提取他们的资金。

至于DIFX，公告则指出，其采用的名称与另一家加密货币交易所的名称非常相似，但没有迹象显示两者有关联。

公告称，DIFX以与Aramex相似的手法，在即时通讯软件上通过讹称是投资专家的人士利诱投资者，并向不虞有诈的投资者推介DIFX营运的网站。与Aramex的个案相同，受害人被要求存入资金至指定银行帐户，但之后便无法提取他们的资金。

香港证监会表示，已在2024年1月18日将Aramex、DIFX及它们各自的网站列入可疑虚拟资产交易平台警示名单。其随后补充道，虽然警方已采取行动封锁该两家实体的可识别网站，但公众应提防它们可能持续建立具有相似域名的网站。            

证监会再次提醒公众，提防在社交媒体平台及即时通讯软件上所分享的“好得令人难以置信”的投资机会及意见。公众亦应注意，一些有欺诈成分的无牌平台不时会采用与合法实体相似的名称以混淆视听。因此，投资者在作出投资决定时应保持警惕，提防欺诈行为。

香港证监会“可疑虚拟资产交易平台”

警示单位增至13家

香港证监会网站显示，截至目前，该会公布的“可疑虚拟资产交易平台”警示单位已增至13家，最早一家OSL交易于2021年11月18日被纳入。

（来源：香港证监会网站）          

香港证监会称，某些虚拟资产交易平台看似在香港营运，或以香港投资者作为对象，但并未获发牌以在香港提供虚拟资产服务或进行受规管活动。这些平台或以吸引得令人咋舌的投资机会引诱投资者，讹称已经或即将在本地及/或海外获得牌照，甚至透过社交媒体、即时通讯软件、所谓关键意见领袖（即网红或KOL）或其他广告媒体大肆推广。  

该会提醒公众，如使用未获证监会发牌的虚拟资产交易平台来进行交易，务必明白这些不受规管的平台未受证监会监督。一旦有关平台终止运作、倒闭、遭黑客入侵或其资产被挪用，可能损失在该平台上持有的全部投资。投资者可能难以向与香港并无任何联系的虚拟资产交易平台提出追索，亦可能无法通过法律途径获取赔偿。

香港在2023年6月发布虚拟资产交易平台监管新规，同年8月颁发首批虚拟资产交易平台牌照。而与此同时，香港证监会对虚拟资产交易相关的非法活动也在持续打击。       

在2023年9月JPEX平台爆雷后，特区政府对虚拟资产交易平台的监管更加严格。目前，香港证监会已与香港警务处成立了专责工作小组，以加强在监察及调查与虚拟资产交易平台相关的非法活动方面的合作。       

此外，除了针对虚拟资产交易平台方面的监管，香港特区政府也预告将监管在JPEX案牵连甚广的场外交易所（OTC）币商。香港财经事务及库务局局长许正宇去年10月就曾表示，香港正拟修订虚拟资产OTC营运法例，制订相关监管安排，不过并未透露OTC法规出台的时间表。