整理：flowie，ChainCatcher

在 FTX 創始人 Sam Bankman - Fried 正式出庭受審後的一周多時間裡， SBF 審判案已有包括 FTX 聯合創始人 Gary Wang 、前 Alameda CEO Caroline Ellison 、 Paradigm 聯創 Matt Huang 以及 FTX 前工程師等多個關鍵證人出庭作證。

其中作為 SBF 左右手的 Gary Wang 、曾是 SBF 前女友的 Caroline Ellison ，作為本次審判案最核心證人，爆料了多個內幕交易和挪用資金的細節。比如 Gary Wang 的證詞中提到，" Alameda 竊取客戶資金的功能早在 2019 年就已被植入 FTX 的計算機系統"；" SBF 曾允許 Alameda 無限提取資金"…… Caroline Ellison 則爆料，" SBF 曾要求其準備 7 份不同的資產負債表以隱藏數十億美元的貸款"；" SBF 賄賂中國官員以解鎖 10 億美元賬戶"……每一個證詞都是驚天猛料。

而在 Caroline Ellison 出庭過後，其它即將出庭的證人證詞依然值得關注。陸續可能被傳喚出庭作證的關鍵證人或待定證人還有 BlockFi 聯合創始人 Zac Prince 、 Alameda Research 前聯合首席執行官 Trabucco 、以及前 Alameda 軟件開發人員 Christian Drappi 。本文將持續更新 SBF 審判案的關鍵證人證詞。而除 SBF 審判案除證人證詞之外的最新動向，也可以關注 ChainCatcher 對此案的專題跟蹤《 SBF 審判案最新進展持續追蹤 》 。

已出庭的關鍵證人證詞

Caroline Ellison ：前 Alameda CEO ； SBF 前女友，已認罪

除了是前 Alameda CEO 外，Caroline Ellison 還曾與 SBF 擁有情侶關係，讓其成為該審判案最受關注的證人。Caroline Ellison 此前已承認欺詐指控，並已簽署認罪協議，無稅務犯罪行為。今年七月份，Caroline Ellison 谷歌文件被公開，（《Alameda 前 CEO Caroline 日記曝光：FTX 崩盤如釋重負，感到開心》），揭露了在 Alameda 所扮演的角色以及與 SBF 的個人糾葛。

而在 10 月 11 日， Caroline Ellison 在庭審上再次指證 SBF 和 FTX 多項"罪行"。證詞關鍵點包括：

1、 FTX 創始人 Sam Bankman - Fried 指使她犯下"挪用客戶資金"等罪行。Ellison 稱，Alameda 挪用 FTX 客戶資金用於投資和政治捐款；在被任命為 Alameda Research 首席執行官後，她仍向 SBF 匯報，儘管她提出要求但她沒有 Alameda 的股權，擁有 FTX 的一小部分股權；SBF 指示他們儘可能多地借錢，曾說過想購買更多的 FTT。(來源鏈接)

2、 Alameda 曾向中國官員行賄 1 億美元，以解凍 Alameda 在 Huobi 和 OKX 的交易賬戶。 據 BitMEX Research 援引 Ellison 的證詞報導，2021 年 Alameda Research 的交易賬戶在原火幣和 OKX 被凍結，後續試圖通過聘請律師、使用各種交易策略和向中國政府官員行賄等方式解凍賬戶。2021 年 11 月，Alameda Research 向中國政府官員支付了約 1 億美元，以換取賬戶解凍，這筆錢被分成多個部分，發送到多個加密貨幣錢包地址。據 Caroline Ellison 了解，該賬戶在某種程度上與中國政府官員有聯繫，很可能用於行賄。(來源鏈接)

3、 SBF準備 7 份資產負債表以掩蓋數十億美元貸款。 她和 SBF 在會見加密貨幣貸款機構 Genesis 交易和貸款聯席主管 Matt Ballensweig 之前所做的事情，後者要求提供有關 Alameda 資產負債表的最新信息。Caroline Ellison 表示："SBF 說不要將資產負債表發送給 Genesis。""我們從 FTX 借了 100 億美元，並向我們自己的高管和附屬實體提供了 50 億美元的貸款。我們認為 Genesis 可能會分享這些信息。""他讓我想出其他方法來呈現信息。他希望我在資產負債表上隱瞞一些事情。所以我準備了七份不同的資產負債表。我不想不誠實，但我向 SBF 提出了替代方案，並讓他決定。"根據法庭證詞，該事件發生於 2022 年 6 月 19 日。

4、 SBF 曾出於市場競爭讓監管機構打擊幣安。 Ellison 稱，SBF 試圖找到一種方法讓監管機構打擊其競爭對手幣安，以提高 FTX 的市場份額。但她沒有提供 SBF 計劃如何做到這一點的任何細節。

5、 SBF 使用 Alemeda 資金購買 6 億美元 Robinhood 股份，並轉移到 FTX 另一實體以避免公開披露。 Ellison 稱Alameda 因加密貨幣貸款機構 Genesis 的未償貸款和數字資產潛在市場低迷而面臨的潛在危險時，SBF 經常駁回她的擔憂，並讓她調整計算，使這些情況更容易被接受，SBF 他仍希望繼續進行 30 億美元的風險投資。此外，SBF 在 2022 年 5 月購買了 Robinhood 超過 6 億美元的股份是由 Alameda 支付的，但當需要公開披露此次收購時，SBF 要求將這些股權搬到另一個 FTX 實體 Emergent Fidelity，因為他不想與 Alameda 產生聯繫；SBF 于 2022 年 1 月推出的風險資金 FTX Ventures 中的 20 億美元來自 Alameda。(來源鏈接)

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Gary Wang：FTX 和 Alameda Research 聯創兼 CTO，已認罪

Gary Wang 和 Caroline Ellison 一樣，不僅是 FTX 和 Alameda 這兩家公司的最核心高管，也是在私人層面與 SBF 關係密切的證人之一。 Gary Wang 高中時期和 SBF 成為數學夏令營夥伴，後還是 SBF 麻省理工學院的舍友。去年 12 月， Wang 和 Ellison 都就 FTX 崩盤的相關指控認罪。

Gary Wang 為此次 SBF 審判案提供了第一個全天證人證詞，在審判期間， Gary Wang 同樣揭露了多個內幕細節。證詞關鍵點包括：

1、Alameda 竊取客戶資金的功能早在 2019 年就已被植入 FTX 的計算機系統。 Wang 在作證時表示， Alameda 竊取客戶資金所需的功能早在 2019 年就已被植入 FTX 的計算機系統中。此外，與其他客戶相比， Alameda 在 FTX 獲得了三項特權。其中其中之一是允許 Alameda 使用比其賬戶中實際擁有的更多的資金進行交易。正如 Wang 此前作證的那樣， Alameda 可以從 FTX 提取無限的資金。
此功能後來被利用，提取了價值 80 億美元的法幣和加密貨幣，超出了該交易公司在其賬戶中持有的金額------與去年 11 月未能滿足客戶提款請求時 FTX 所面臨的缺口大致相同。Wang 澄清說，額外的資金來自未明確選擇借出資金的 FTX 客戶。(來源鏈接)
2、SBF 曾允許 Alameda 無限提取資金。 Gary Wang 稱， Alameda 有很大的信用額度，以便在 FTX 平台上更快地執行訂單，並且可以無限提取資金。 FTX 崩潰時， Alameda 已經從平台上提取了 80 億美元，並從其信貸額度上提取了 650 億美元。Gary Wang 還表示，其個人年薪 20 萬美元，持有 FTX 17% 的股權。 SBF 擁有"大約 65%"的公司股份。與此同時， SBF 持有 Alameda Research 90% 的股份，而他僅持有 10% 的股份。在 FTX 任職期間，他被允許從公司提取 20 萬美元用於蓋房子，並獲得了高達 3 億美元的資金，用於投資其他初創公司。 Gary Wang 還表示， SBF 負責遊說和與媒體交談等面對公眾的職務，而他的職責僅限於編碼。(來源鏈接)

3、 FTX 公布的保險基金餘額是由隨機數生成器產生的。據 BitMEX Research 援引 FTX 聯合創始人 Gary Wang 的證詞稱， Gary Wang 表示， FTX 公布的保險基金餘額是由一個隨機數生成器產生的，保險基金中沒有 FTT ，只是美元的數字，列出的數字和數據庫裡的不匹配，實際上是單獨計算的，且真實數字比假數字低。(來源鏈接)

4、 FTX 客戶餘額與熱錢包資產相等，但存在額外 80 億美元負債。 2022 年 11 月， FTX 的客戶餘額與熱錢包中持有的資產相等，但有一個重要的例外：一個名為" fiat @"的隱匿 80 億美元的負債。隨著客戶於 2022 年 11 月開始從 FTX 提取資產， SBF 要求 Gary Wang 計算 Alameda Research 需要在交易所存入多少資金，以覆蓋資金流出。 Wang 在上周的 SBF 審判案的第四天，在政府檢察官的直接質詢下作證，他表示，除去 Alameda Research 的賬戶， FTX 客戶餘額的總和與 FTX 熱錢包中的資產相匹配。但是，他不知情的是，他的計算存在問題。

Gary Wang 作證稱，只有當 SBF 問他是否在計算中包括了"我們的韓國朋友"時，他才得到完整的情況。 Wang 感到困惑，於是向另一位前 FTX 高管 Nishad Singh 求證， Singh 告訴 Wang ，"韓國朋友"實際上指的是 FTX 崩潰核心的 80 億美元" fiat @"漏洞。
FTX 內部數據庫中的 fiat@ 賬戶餘額已被重新分配到一個名為"seoyuncharles88@gmail.com"的賬戶上，該賬戶被授予特殊特權，以便 Alameda Research 不必支付信貸額度的利息。Wang 還證實，SBF 知道 FTX 的財務狀況對公眾和投資者更加透明，而 Alameda 的財務情況則不是這樣。(來源鏈接)

5、 SBF 曾於去年 9 月起草推文為關閉 Alameda 作準備。 SBF 在 FTX 崩潰前兩個月（2022 年 9 月）起草了一系列推文（未發布），其計劃宣布關閉 Alameda Research ，當時他正考慮 Alameda 的未來。在草稿推文中， SBF 稱 Alameda Research 是他"最大的成功之一，即便短暫失敗"。 SBF 所指的失敗是 Alameda 丟失了價值數百萬美元的 XRP 代幣。在草稿推文中， SBF 把矛頭指向了他的競爭對手，稱關於 Alameda 和 FTX 過於密切的說法"主要是由 FTX 的競爭對手傳播的，他們試圖分散人們對他們問題的注意力"。 Gary Wang 還表示， SBF 最終沒有關閉 Alameda Research ，因為該公司欠 FTX 140 億美元。(來源鏈接)
Adam Yedidia ： FTX 前高級工程師

FTX 前高級工程師 Adam Yedidia 曾在上周四在法庭作證，Adam Yedidia 表示，其曾於 2022 年 6 月（ FTX 倒閉前夕）與 SBF 會面，期間向 SBF 詢問 FTX 狀況， SBF 稱"去年我們是刀槍不入的。但今年我們不是（ We ' re not bulletproof ）。可能需要六個月到三年的時間才能糾正這一問題。" 後來， SBF 還向 Adam Yedidia 表示， SBF 曾試圖向阿聯酋籌集資金以增強交易平台的現金儲備，但努力並未成功。 (來源鏈接)

此外， Adam Yedidia 還在法庭上表示 ，FTX 處理客戶存款的不尋常方式導致的軟件錯誤誇大了 Alameda 欠該交易平台客戶 80 億美元的金額。 在 FTX 的早期，其客戶通過向 Alameda 匯款而不是直接向 FTX 存入法幣。這種不尋常的關係使公司追蹤欠客戶債務的方式變得複雜。 Yedidia 表示，會計軟件存在一個錯誤，到 2022 年 6 月，該錯誤顯示 Alameda 欠下的錢遠多於實際金額。(來源鏈接)

Matt Huang ： Paradigm 聯創
Paradigm 是 FTX 的重要投資方曾兩次向 FTX 總共投資約 2.78 億美元， Paradigm 聯創 Matt Huang 此次出庭作證描述整個投資過程。 Matt Huang 表示， FTX 早期市場份額的快速增長讓他感到興奮，但他對 FTX 缺乏正式的治理結構甚至董事會感到擔憂。而 SBF 曾向其表示 Alameda Research 在 FTX 沒有優惠待遇。 (來源鏈接)

其它即將出庭證人或待定證人

據 ChainCatcher 此前消息，美國檢察官表示，Caroline Ellison 庭審結束之後，預計會傳喚 BlockFi 聯合創始人 Zac Prince 和前 Alameda 軟件開發人員 Christian Drappi 。此外，檢察官預計將在四周左右的時間內完成審理，最早於 10 月 27 日結束。假設被告方提出辯護理由，預計在此之後還需要一周半的時間，這意味著審判可能最早在 11 月 9 日結束 。而此前，美國司法部還曾宣布，檢察官計劃在庭審期間傳喚來自世界各地的 FTX 前高管、客戶和投資者作為證人。擁有 FTX 股票的客戶和投資者可以說明他們對 FTX 如何持有其資金的預期，而合作證人可以說明 "他們與被告的互動以及他們對被告某些言論和行為的目的的理解"。

而 CoinDesk 在 （《SBF 庭審證人名單揭曉：曾經的戀人、同事、盟友》） 中更詳細地披露了庭審證人名單， 確定的關鍵出庭證人 還有FTX工程主管Nishad Singh、 金融市場監管調查經濟學家 Andria van der Merwe、聖母大學教授 Peter Easton。

待定證人則有：原 Alameda Research 聯席 CEO Sam Trabucco、原FTX首席合規官 Dan Friedberg、FTX Digital Markets 聯席 CEO Ryan Salame 。

辯方證人也有數位， 包括專長是法醫調查和會計問題的企業顧問 Thomas Bishop、數據分析和取證專家 Brian Kim、金融風險管理專家 Joseph Pimbley：密歇根大學金融與技術教授 Andrew Di Wu。

從與 FTX 與 SBF 的關聯程度來看，上述即將出庭證人或待定證人中有 Alameda Research 前聯合首席執行官 Trabucco、前 FTX 工程主管 Nishad Singh 等較為值得關注。

Trabucco：Alameda Research 前聯席 CEO

Trabucco 可能是除了 Caroline Ellison、Gary Wang 之外，與 SBF 私人交情最深的關鍵證人之一。Trabucco 與 Gary Wang 都是 SBF 在高中數學夏令營中相識的夥伴，並一同進入了麻省理工。據 CoinDesk 報導稱，Caroline Ellison曾與 Trabucco 共同擔任 Alameda Research ，Trabucco 任職僅一年後於 2022 年 8 月辭職。在去年《華爾街日報》的文章中，Trabucco 未被列為知曉 FTX 向 Alameda 轉移客戶資金的高管之一。

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Nishad Singh ：前 FTX 工程主管，已認罪****
Nishad Singh 是 SBF、FTX 核心圈層中，繼 Gary Wang、Caroline Ellison 第三位認罪並與檢察官合作的成員。據 ChainCatcher 此前消息，Nishad Singh 已於 2023 年 2 月 28 日在曼哈頓法院承認了六項指控，包括共謀洗錢和電匯欺詐等。

據悉，Nishad Singh 曾是 Alameda Research 的另一位早期雇員，他也是 SBF 一起住在巴哈馬群島的 10 人豪華頂層公寓裡中一員，還是掌控 FTX 匹配引擎密匙的三人之一。

而除了 Trabucco 、Nishad Singh 之外，FTX Digital Markets 聯席 CEO Ryan Salame 和原 FTX 首席合規官 Dan Friedberg、也是值得關注的關鍵證人，但目前 FTX Digital Markets 聯席 CEO Ryan Salame 雖然已經認罪，並已向聯邦檢察官提交了與FTX崩盤相關的文件，但據《紐約時報》此前報導，他不會出庭作證。早前的一份法庭文件稱，如果被傳喚出庭，他將援引第五修正案不得自證其罪的權利。而原 FTX 首席合規官 Dan Friedberg 據此前報導，也已向聯邦檢察官提供了關於 FTX 的細節。但是否會出庭作證也暫未確定。