SBF 庭審證人名單揭曉：曾經的戀人、同事、盟友

撰文：Helene Braun、Elizabeth Napolitano，Coindesk

編譯：王爾玉，PANews

FTX創始人SBF本週受審，這家崩盤的加密交易所涉嫌竊取數十億美元。

主要證人包括曾經的同事和朋友，特別是Caroline Ellison和Gary Wang，兩人與FTX和Alameda Research關聯密切。SBF曾經的情侶Ellison十分了解FTX的內部運作，並已承認存在誤導性行為。

Nishad Singh和Wang等證人曾在FTX和Alameda擔任要職，並已對相關指控認罪。

全球加密交易所FTX崩盤已近一年，其創始人兼前首席執行官Sam Bankman-Fried已經名譽掃地。本週，他將努力說服其同齡人組成的陪審團讓他重獲自由。但首先，我們將聽取他的一些親密朋友的證詞。

在為期六週的庭審中，檢察官將鑽研各種證詞、內部文件、電子郵件及堆積如山的證據，揭示這家加密交易所涉嫌竊取數十億美元客戶資金的蛛絲馬跡。最引人注目的證據可能來自檢察官的證人：SBF曾經的 朋友和盟友。

SBF的幾位前同事和朋友與美國司法部達成認罪協議後，將出庭指控這位曾經的加密大亨，包括他的前戀人Caroline Ellison和發小Gary Wang，他們都深度參與了FTX及其量化交易基金Alameda Research的日常運作。另外兩名尚未公開姓名的人士可能在得到豁免權後出庭作證，表明他們也可能與該交易所有關。美國司法部還在上週末宣布，檢察官計劃在庭審期間傳喚來自世界各地的前FTX客戶和投資者作為證人。

證人

Caroline Ellison：原Alameda CEO，已認罪

Caroline Ellison是最受矚目的證人之一，她預計將站在SBF的對立面。法庭文件顯示，作為與FTX關聯的加密對沖基金Alameda Research的前負責人，她將透露兩家公司之間的關係及FTX持有的FTT金額。此外，由於她與FTX創始人有過情侶關係，或許還會帶來一些低俗的八卦。她據說是少數真正了解FTX內部情況的 局內人 之一。

Ellison的父母都是麻省理工學院的經濟學家，她和SBF相識於兩人的前一家雇主那裡，即專注於華爾街的交易公司Jane Street。兩人於2021年10月重聚，SBF在灣區的一家咖啡館說服了她加入其加密公司。

2022年12月，在FTX崩盤後不久的認罪聽證會上，Ellison承認故意誤導貸款人，並通過FTX為她當時的對沖基金Alameda Research獲得了"無限制的信貸額度，而無需提供抵押品"，儘管該公司當時並不需要這筆錢。

Ellison承認欺詐指控，已簽署認罪協議，無稅務犯罪行為。她對 FTX和Alameda 涉嫌共享 客戶資金的 了解 情況 或成為庭審的關鍵點 。

鑑於她與這位前加密大亨曾經的情侶關係，她也被認為是在個人層面上最了解SBF的人，根據她的日記，這段關係於2022年2月不了了之，SBF於8月向《紐約時報》洩露了那份日記。（相关阅读：FTX高管最新内幕曝光：SBF"恶意"公开前女友私人日记，曾计划买岛"避难"）

她在日記中主要寫到對SBF的感覺，以及多次分分合合如何影響她在Alameda Research的工作，她寫道，"感覺與[他]的關係太密切，令人痛苦。"

儘管她在日記中未提及任何居住狀況，但據了解，Ellison和其他FTX員工都和SBF一起住在巴哈馬奧爾巴尼的一套價值4000萬美元的頂層公寓裡。

這使得Ellison成為為數不多的似乎在職業和情感兩方面都與SBF朝夕相處的局內人之一，這給了她一個獨特視角，可同時談論這位前FTX創始人作為商人的道德表現，以及私人層面的性格特徵。

Nishad Singh：FTX工程主管，已認罪

Nishad Singh是Alameda Research的另一位早期雇員，當時這家交易公司的總部還在加州伯克利的一套公寓裡，只有四名其他員工。Singh高中時與SBF的兄弟關係密切，他曾擔任Alameda的工程總監，和Ellison一樣，他也與SBF一起住在其位於巴哈馬群島的10人豪華頂層公寓裡。在Alameda工作一年半後，他開始擔任新成立的FTX衍生品交易所的工程主管，他在那裡的權責很小。

據報導，Singh是掌控FTX匹配引擎密匙的三人之一。FTX匹配引擎是促進該交易所處理買賣訂單的系統，持有密匙者可隨心所欲地轉移資金。他也了解FTX將客戶資金借給Alameda的情況。和Ellison一樣，他於今年2月對包括欺詐和串謀在內的六項刑事指控認罪。

Gary Wang：Alameda Research和FTX的聯合創始人，已認罪

Gary Wang是Alameda Research和FTX的聯合創始人，也是SBF的左右手。Gary Wang曾擔任兩家公司的首席技術官，被稱為FTX的關鍵參與者。

Wang在私人層面也很了解SBF，兩人高中時是數學夏令營夥伴，就讀麻省理工學院時是舍友。他也是SBF居住的拿騷頂層公寓的10名室友之一。商品和交易委員會(CFTC)稱Wang"允許Alameda在FTX維持基本無限制的信用額度"。

2022年12月，Wang和Ellison一起就FTX崩盤的相關指控認罪。

Andria van der Merwe：金融市場監管調查經濟學家

諮詢公司Compass Lexecon網站上的Andria van der Merwe簡歷顯示，她是一名專門研究複雜的金融市場監管調查的經濟學家。作為金融監管和市場風險專家，她有望為SBF及其核心圈子如何涉嫌串謀違反聯邦證券和大宗商品法提供洞察。她還可能就FTX崩盤對廣大金融市場的影響問題作證。

Peter Easton：聖母大學教授

檢察官稱聖母大學教授Peter Easton將概述Alameda Research和FTX的財務狀況，包括引發SBF數十億美元的加密帝國崩塌的Alameda的資產負債表問題。他的證詞將討論客戶資金的持有方式，以及實際銀行賬戶餘額是否與FTX內部分類賬餘額相匹配。

辯方證人

Thomas Bishop：企業顧問，專長是法醫調查和會計問題

Tom Bishop是一名企業顧問，專長是法醫調查和會計問題。法庭文件未披露太多關於其計劃中的證詞信息，僅透露他可能會基於"可公開獲得的文件和記錄，包括但不限於Alameda的資產負債表"，討論FTX和Alameda的"財務數字和指標的計算"。辯護律師稱如果需要，他們打算傳喚Bishop反駁可能的司法部證詞。

Brian Kim：數據分析和取證專家

數據分析和取證專家Brian Kim可能會談論SBF和FTX及其姊妹公司的員工之間的內部往來消息。如被傳喚出庭，他可能就"與Slack數據和谷歌文檔相關的內容、元數據和文件路徑"作證，據稱這些可以證明SBF曾指示員工銷毀公司涉嫌欺詐的證據。法庭文件顯示，這些數據包括"列出作者、保管人(S)和瀏覽者(S)的[文件和消息]字段，以及內容創建、修改、查看、保存和/或刪除的日期"。與Bishop一樣，如被傳喚作證，Kim的重點也是反駁司法部的證詞。

Joseph Pimbley：金融風險管理專家

金融顧問Joseph Pimbley是金融風險管理方面的專家。法庭文件顯示，他可能會在出庭作證時告訴陪審團"FTX的軟件基礎設施……報告機制的魯棒性不足，對數據完整性和代碼的測試和質量保證也不足，"SBF這樣的外部用戶無法看到或輕易發現這一點。辯方律師稱打算傳喚他反駁Wang和Singh的證詞。

Andrew Di Wu：密歇根大學金融與技術教授

密歇根大學金融與技術教授Andrew Di Wu可能向陪審團概述加密貨幣交易所及背後的區塊鏈技術的運作方式。法庭文件顯示，他還可能在證詞中向法庭說明"運營中心化加密貨幣交易所的獨特複雜性，特別是涉及跨境運營的交易所……以及處理多種法定貨幣和加密貨幣交易的挑戰"。辯方稱Di Wu可能會出庭回應一名聯邦調查局特工為檢方提供的證詞。

待定證人

截至9月29日，一些與SBF關係密切的關鍵高管和其他個人尚未被公開列為可能的證人，包括FTX的幾個關鍵人物。

Sam Trabucco：原Alameda Research聯席CEO

Caroline Ellison接任Alameda Research的唯一首席執行官前，曾與Sam Trabucco共同擔任該職位，後者任職僅一年後於2022年8月去職。2021年，他在X上發帖稱，他推動了Alameda的擴張，使其超越初始業務，不再只是針對低交易量加密資產的做市商，而進入了風險更高的交易領域，帶領公司獲得了"巨額"利潤。在去年《華爾街日報》的文章中，Trabucco未被列為知曉FTX向Alameda轉移客戶資金的高管之一。

Dan Friedberg：原FTX首席合規官

Daniel Friedberg在2020年3月至2022年11月期間擔任FTX首席合規官。他之前曾與一家線上撲克網站有關聯，該網站捲入了一樁醜聞，估計有2000萬美元的資金被挪用，據報導，他告訴一名盟友將責任歸咎於該公司的某名未透露姓名的顧問。他在Fenwick \& West LLP領導加密貨幣部門，成為該公司合夥人後加入FTX。

據報導，去年11月，他向聯邦檢察官提供了關於FTX的細節。路透社報導，儘管其姓名未得到確認，但在SBF庭審中，他"有望被傳喚為政府證人"。其律師未接聽記者請求置評的電話。

Ryan Salame：FTX Digital Markets聯席CEO，已認罪

Ryan Salame是FTX巴哈馬子公司FTX Digital Markets的聯席CEO，今年秋天接受認罪協議後，成為SBF核心圈子中第四位對聯邦指控認罪的高管。

競選財務記錄顯示，Salame受SBF指示向數十名美國國會議員提供了價值數百萬美元的非法競選捐款。不過，雖然Salame幫助前老闆在國會山斬獲了影響力，但他聲稱自己對FTX財務困境的嚴重性或其高管被指控的罪行一無所知。相关阅读：（又一FTX前高管認罪，幫SBF暗中資助共和黨選舉，最高或被沒收15億美元資產）

據報導，Salame已向聯邦檢察官提交了與FTX崩盤相關的文件，但據《紐約時報》報導，他不會出庭作證。早前的一份法庭文件稱，如果被傳喚出庭，他將援引第五修正案不得自證其罪的權利。