로빈후드, 여러 증권 위반으로 미국 SEC로부터 4500만 달러 벌금 부과받아

ChainCatcher 메시지에 따르면, 미국 증권 거래 위원회(SEC)가 발표한 바에 따르면, Robinhood Securities LLC와 Robinhood Financial LLC는 10개 이상의 증권 법규를 위반하여 총 4500만 달러의 민사 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

위반 행위에는 의심스러운 활동 보고서를 제때 제출하지 않음, 충분한 신원 도용 보호 조치를 시행하지 않음, 알려진 사이버 보안 취약점을 해결하지 않음, 고객 통신 기록을 적절히 보관하지 않음 등이 포함됩니다.

또한, Robinhood Securities는 완전한 증권 거래 데이터를 제공하지 않고 Reg SHO 규정을 준수하지 않은 혐의로 별도로 기소되었습니다. 이러한 문제는 2019년부터 2023년 사이에 발생했습니다. SEC는 두 회사가 일부 조사 결과를 인정하고 처벌을 수용하기로 합의했다고 밝혔습니다.