시장 조성 및 암호화 거래 기관 규제 폭풍이 다시 일어났습니다. SEC가 Cumberland DRW에 타격을 가했습니다

PANews
2024-10-11 19:35:45
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Gotbit 등 시장 조성업체가 미국 규제 기관에 의해 고발된 후, Cumberland DRW도 미국 SEC에 의해 고소당했다. SEC의 강력한 규제에 직면한 Cumberland DRW는 사업 운영에 변화가 없을 것이라고 정면으로 응답하며, 다시 한 번 자신을 방어할 준비가 되어 있다고 밝혔다.

저자: Nancy, PANews

Gotbit와 같은 시장 조작업체가 미국 규제 기관에 의해 고발된 후, Cumberland DRW도 미국 SEC에 의해 기소되었습니다. SEC의 규제 압박에 직면한 Cumberland DRW는 비즈니스 운영을 변경하지 않을 것이라고 정면으로 대응하며, 자신을 다시 방어할 준비가 되어 있다고 밝혔습니다.

미등록 증권 거래업체로 기소되어 2,700만 달러 이상의 수익을 올린 혐의

10월 11일, SEC는 시카고에 본사를 둔 Cumberland DRW LLC를 기소한다고 발표했습니다. SEC는 Cumberland이 2018년 3월부터 현재까지 미등록 증권 거래업체로 운영하며, 자신의 계좌를 통해 최소 20억 달러의 암호 자산을 매매했다고 주장했습니다. 이 자산들은 증권으로 발행 및 판매되었습니다. 동시에, Cumberland은 투자자와의 거래를 통해 수백만 달러의 불법 수익을 얻었으며, 투자자와 시장이 연방 증권법 등록 조항에서 누려야 할 보호를 박탈했습니다.

기소 문서에 따르면, Cumberland은 암호 자산 분야에서 자신의 인지도와 중요성을 크게 홍보하며, 스스로를 "세계 최고의 암호 자산 유동성 제공업체"라고 공개적으로 주장했습니다. 2018년 3월부터 Cumberland은 전화와 온라인 거래 플랫폼 Marea를 통해 거래 상대방과 거래를 진행하며, 1,500명 이상의 고액 자산 개인 및 기관이 참여하도록 허용했습니다. Cumberland은 거래 상대방에게 암호 자산의 매매 견적을 제공했으며, 이 암호 자산들은 증권으로 발행 및 판매되었습니다. 이에 대해 SEC는 MATIC(POL), SOL, ATOM, ALGO, FIL 다섯 가지 토큰을 증권 판매의 예로 제시했습니다.

SEC는 또한 매매 견적 간에 일반적으로 큰 가격 차이가 존재하며, 이를 통해 매매 가격 차이(또는 차익)를 통해 수익을 얻거나 가치가 증가한 포지션에서 청산하는 방식으로 이익을 얻었다고 지적했습니다. SEC에 따르면, Cumberland은 암호 거래 사업에서 4억 달러 이상의 수익과 2,700만 달러 이상의 이익을 올렸습니다.

또한 SEC는 Cumberland의 암호 자산 홍보를 강조했습니다. 문서에 따르면, Cumberland은 암호 산업 및 특정 암호 자산에 대한 연구 보고서를 발표하는 연구 분석가 및 관계 관리자 팀을 보유하고 있으며, 때때로 이러한 자산의 가치가 증가할 가능성을 암시했습니다. Cumberland은 거래 상대방에게 이러한 암호 자산을 미래 암호 자산 프로젝트의 성공적인 잠재적 투자 기회로 설명했습니다.

또한, 기소 문서에 따르면, Cumberland은 제3자 거래 플랫폼에서 다양한 자가 거래 전략을 실행하여 위험을 관리하고, 가격 차이를 포착하거나 차익 기회를 찾기 위해 Binance.com, Binance.US, Bittrex, Coinbase, Kraken 및 Poloniex와 같은 암호 자산 거래 플랫폼에 계좌를 개설했습니다.

"연방 증권법은 모든 증권의 유통업체가 위원회에 등록해야 하며, 암호 자산 시장에서 운영되는 유통업체도 예외가 아닙니다." SEC 암호 자산 및 네트워크 부서 대리 책임자 Jorge G. Tenreiro는 말했습니다.

SEC는 Cumberland이 등록 없이 거래 활동을 수행했다고 판단하며, 투명성을 보장하고 투자자를 보호하는 법적 프레임워크를 위반했다고 주장하며, 법원에 Cumberland에 대한 영구 금지 명령을 요청하고, 미등록 거래 활동을 통해 얻은 모든 부당 이익을 반환하며, 판결 전 누적 이자 및 민사 벌금을 지불할 것을 요구했습니다.

Cumberland, SEC의 혁신 억제 비난하며 비즈니스 운영 변경하지 않을 것

"Cumberland은 SEC의 집행 우선 방식의 최신 목표가 되었으며, 이러한 방식은 혁신을 억제하고 합법적인 회사의 디지털 자산 분야 참여를 방해합니다. 최근 청문회에서 SEC는 '악당 기관'이라는 비난을 받았으며, 국회와 협력하지 못하고 권력을 남용했다는 비판을 받았습니다." Cumberland은 즉각적으로 반응했습니다.

Cumberland은 또한 지난 5년 동안 SEC와 이 문제에 대해 많은 논의를 했으며, 수십 건의 서면 요약 및 성명과 수천 페이지의 자료를 제공했다고 밝혔습니다. SEC의 요구를 충족하기 위해, Cumberland은 2019년에 등록된 증권 중개업체를 인수했지만, 이후에는 BTC 또는 ETH라는 SEC 관할권에 없는 "상품"만 거래할 수 있다고 통보받았습니다. SEC의 조치에 따라, Cumberland은 비즈니스 운영이나 유동성을 제공하는 자산에 대해 어떤 변경도 하지 않을 것이라고 밝혔습니다.

법원에 대한 DRW의 기소는 "단지 '지구는 평평하다'는 식의 유죄 판결"에 불과합니다. 이번 SEC의 조치는 마치 "제22조 군규"의 게임처럼 보이며, "등록하러 들어오는" 능력은 그저 신기루일 뿐입니다. Cumberland은 다시 자신을 방어할 준비가 되어 있습니다.

이에 대해 SEC의 암호 시장 조작업체에 대한 규제 조치에 대해 암호 KOL @qinbafrank는 "미국 규제 기관이 암호 산업에 대한 관심을 더욱 깊이 있게 가져가고 있으며, 초기에는 스테이블코인 규제, 거래 플랫폼 규제, 유명 프로젝트 기소를 거쳐 현재 대규모로 시장 조작업체를 기소하고 있다. 이는 앞으로 회색 공간이 점점 줄어들 것이며, 이전에 규모가 작아 주목받지 않았던 프로젝트들도 앞으로 사법 기관의 관심을 받을 것이라는 점을 의미합니다. 또한, 시장 조작업체가 소규모 암호 자산의 유동성의 핵심 역할을 하고 있는 상황에서, 시장 조작업체를 운영하는 것이 소규모 암호 자산에 대한 근본적인 위협이 될 수 있습니다."라고 말했습니다.

"현재 SEC의 규제 체계는 기생충과 같으며, 암호화폐의 실제 응용 시나리오를 구축하려는 성실한 운영자의 이익을 착취하고 있습니다. 우리는 이를 미국 기술 혁신 역사에서 하나의 오점으로 간주할 것입니다. 다행히도 SEC는 결국 실패할 싸움을 일으키고 있는 것 같아, 저는 낙관적입니다." Scroll의 전 파트너십 책임자 @0xLilShah는 말했습니다.

암호화폐 옹호 단체 The Digital Chamber의 수석 정책 책임자 Cody Carbone는 이번 규제 조치를 SEC의 또 다른 규제 초과 및 비윤리적 행동으로 간주했습니다. 암호 산업이 필요로 하는 것은 명확한 규칙이지, 헤드라인 뉴스로 이루어진 집행이 아니라는 것이 산업 번영에 필요한 것입니다.

이와 관련하여, 비트코인은 이 소식에 영향을 받아 암호 시장 전반에 걸쳐 하락세를 보였습니다. CoinGecko 데이터에 따르면, 지난 24시간 동안 비트코인 가격은 한때 6만 달러를 하회하여 5.8만 달러에 도달했습니다.

사실, 그 이전에 미국 규제 당국이 암호 산업에 대한 단속을 강화하면서, 시장 조작업체인 Jane Street와 Jump Trading은 미국 암호 거래 시장에서 철수한다고 발표했습니다. 최근 Cumberland 등이 연이어 규제 기관에 의해 기소된 것을 보면, 앞으로 암호 시장 조작업체는 더욱 엄격한 규제 요구에 직면할 것으로 보입니다.

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